广发深证基准作念市信用债交游型洞开式指数证券投资基金
上市交游公告书
基金照料东谈主：广发基金照料有限公司
基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司
注册登记东谈主：中国证券登记结算有限做事公司
上市地点：深圳证券交游所
上市时辰：2025 年 2 月 7 日
公告日历：2025 年 1 月 27 日
一、 紧迫声明与辅导
《广发深证基准作念市信用债交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书》
（以下简
称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）
、《证券投资
基金信息表示内容与方式准则第 1 号〈上市交游公告书的内容与方式〉
》和《深圳证券交游
所证券投资基金上市国法》的规定编制，广发深证基准作念市信用债交游型洞开式指数证券投
资基金（以下简称“本基金”）的照料东谈主广发基金照料有限公司的董事会及董事保证本公告
所载府上不存在诞妄记录、误导性讲述或者要害遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好
性承担个别及连带做事。本基金托管东谈主兴业银行股份有限公司保证本公告中基金财务管帐资
料等内容的着实性、准确性和完好性，承诺其中不存在诞妄记录、误导性讲述或者要害遗漏。
中国证监会、深圳证券交游所对本基金上市交游及关连事项的见地，均不标明对本基金
的任何保证。凡本公告未波及的关连内容，请投资者翔实查阅 2025 年 1 月 3 日刊登在中国
证监会基金电子表示网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及广发基金照料有限公司网站
（www.gffunds.com.cn）上的《广发深证基准作念市信用债交游型洞开式指数证券投资基金招
募说明书》
。
本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东谈主在投资
本基金前，需充分了解本基金的家具特质，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政
治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券迥殊的非系
统性风险，基金照料东谈主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险，本基金法律文献风险收
益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。
由于本基金是交游型洞开式指数基金，特定风险包括：标的指数答谢与债券商场平均回
报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答谢与标的指数答谢偏离的风险、标的
指数变更的风险、基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较错
误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、申购和赎回名额的
风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、成份券背信的风险、成份券
停牌的风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险等。除此之外，本基金还面对投
资特定品种（包括国债期货、信用繁衍品等）的迥殊风险。
本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、混杂型基金，高于货
币商场基金。本基金为指数型基金，汲取抽样复制策略追踪标的指数，其风险收益特征与标
的指数所表征的债券商场组合的风险收益特征雷同。
本基金为交游型洞开式指数基金（ETF）
，将在深圳证券交游所上市。投资者投资于本基
金前请厚爱阅读证券交游所及登记结算机构的联系业务国法，确保具备联系专科常识后方可
参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即暗意对基金认购、
申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记样式以及申购赎回所波及组合证券、现款替
代、现款差额等联系的交收样式还是认同。
投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需刺眼，使用深圳证券交游所证券投资基
金账户只可进行基金的现款认购和二级商场交游，如投资者需要使用深证基准作念市信用债指
数的成份券参与网下债券认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交游所 A 股账户。
本基金以 1 元驱动面值进行召募，在商场波动等身分的影响下，存在单元份额净值跌破
投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。
基金照料东谈主依照恪称做事、浑朴信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募
说明书》、
《基金家具府上概要》及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资
决策，自行承担投资风险。
基金的过往功绩并不预示其将来发达，基金照料东谈主照料的其他基金的功绩并不组成对本
基金发达的保证。
二、 基金概览
东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股
份有限公司、东兴证券股份有限公司、贞洁证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国
金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限做事公司、国泰君安证券股份
有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通
证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公
司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限做事公司、江海证券有限公司、联储证券股份有
限公司、祯祥证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏
源西部证券有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限
公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国星河
证券股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公
司、中国中金钞票证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中
信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限做事公司、中信证券股份有限公司（以上
排行无先后礼貌）
。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，基金照料东谈主将另行公告。基金照料东谈主可根据情
况变更申购赎回代办券商，并实时公告。
三、 基金的召募与上市交游
（一） 本基金召募情况
（1）网下现款发售直销机构
广发基金照料有限公司
（2）网上现款发售代理机构
网上现款发售通过具有基金销售业务资历的深圳证券交游所会员单元办理，具体名单如
下：
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证
券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证
券、东兴证券、贞洁证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证
券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证
券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证
券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证
券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、祯祥证券、瑞 银证
券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、开创证券、太平洋证券、
天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、
诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、
长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金钞票、中金公司、
中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证
券、中邮证券、华夏证券（排行不分先后）
。
若是会员单元有所加多或减少，请以深圳证券交游所的具体规定为准，本基金照料东谈主不
就此事项进行公告。
（3）网下现款发售代理机构：长江证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万
宏源西部证券有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山
东）有限做事公司等代销机构（以上排行不分先后，具体名单详见本基金联系公告）。
本基金于2025年1月7日起公开召募，基金召募做事已于2025年1月16日到手结果。经德
勤华永管帐师事务所（特别宽泛合伙）验资，本基金灵验认购户数为1,130户，网上现款申
请净灵验认购资金金额为东谈主民币1,734,580,000.00元，经登记结算机构计较并证据的灵验认
购资金在召募时代产生的利息估计东谈主民币93,122.96元（该部分利息将于季度结息后划入基
金托管账户）
，折算成基金份额估计1,734,672,935.00份。至此，网上现款恳求证据的灵验
认购资金估计东谈主民币1,734,673,122.96元，共折算成1,734,672,935.00份基金份额。网下现
金恳求净灵验认购资金金额为东谈主民币499,997,500.00元，经基金照料东谈主计较并证据的通过基
金照料东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时代产生的利息为东谈主民币101,249.39元，
折算成基金份额估计500,098,744.00份。至此，网下现款恳求灵验认购资金估计东谈主民币
购资金1,734,580,000.00元（不含在召募时代产生的利息）和网下现款恳求证据的灵验认购
资金500,098,749.39元已于2025年1月21日转入于兴业银行开立的托管账户。
在基金召募期内，广发基金照料有限公司的基金从业东谈主员认购基金份额0份，其中高等
照料东谈主员、基金司理未握有本基金份额。广发基金照料有限公司未使用固有资金认购广发深
证基准作念市信用债交游型洞开式指数证券投资基金的份额。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
《公开召募证券投资基金运作照料办法》以及
《广发深证基准作念市信用债交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》
《广发深证基准作念市
信用债交游型洞开式指数证券投资基金招募说明书》的关连规定，本基金召募合适关连条目，
本基金照料东谈主已向中国证监会办理基金备案手续，并于2025年1月22日获书面证据，基金合
同自该日起稳健收效。自基金合同收效之日起，本基金照料东谈主出手稳健照料本基金。
召募资金偏执产生的利息结转的基金份额共计2,234,771,679.00份，已一齐计入投资者账
户，归投资者整个。
（二）基金份额折算
根据《广发深证基准作念市信用债交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》和《广发深
证基准作念市信用债交游型洞开式指数证券投资基金招募说明书》的关连规定，广发基金照料
有限公司决定对本基金进行基金份额折算与变更登记，并详情2025年1月23日为权益登记日。
权益登记日（折算当日）本基金折算前基金份额总额为2,234,771,679.00份，折算前基金份
额净值为0.9999元；权益登记日（折算当日）本基金折算后基金份额总额为22,347,657.00
份，折算后基金份额净值为99.9944元。
基金照料东谈主已对各基金份额握有东谈主握有的本基金基金份额进行了折算，并由本基金登记
机构进行了变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基
金份额数额将发生调养，但调养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例
不发生变化。除一丝点余数处理外，基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无实践性影响。
基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。
（三）基金上市交游
投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级商场交游。
不存在未上市交游的基金份额。
基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值。用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额
净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。本基金上市交游后，基金照料东谈主于每个做事
日交游结果后将经过基金托管东谈主复核的基金份额净值传送给深圳证券交游所，深圳证券交游
所于每个估值日的下一个做事日通过行情系统揭示。
四、 握有东谈主户数、握有东谈主结构及前十名握有东谈主
（一）握有东谈主户数
松手2025年1月23日，本基金份额握有东谈主户数为1,130户，平均每户握有的基金份额
（二）握有东谈主结构
松手2025年1月23日，本基金份额握有东谈主结构如下：
个东谈主投资者握有的基金份额为392,397.00份，占基金总份额的1.76%；
机构投资者握有的基金份额为21,955,260.00份，占基金总份额的98.24%。
（三）松手2025年1月23日，前十名基金份额握多情面况
占基金份
序号 握有东谈主称呼（全称） 握有基金份额
额的比例
－稳赢 6 号都集资金信赖操办
添利 2 号都集资金信赖操办
五、 基金主要当事东谈主简介
（一）基金照料东谈主
称呼：广发基金照料有限公司
法定代表东谈主：葛长伟
总司理：王凡
注册成本：14,097.8万元东谈主民币
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
设立批准文号：中国证监会证监基金字200391号
工商登记注册的法东谈主营业牌照文号：914400007528923126
操办范围：基金召募、基金销售、资产照料、中国证监会许可的其他业务
鼓励称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
点燃通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融鼎新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
合 计 100%
自成立以来，公司不休发奋于健全公司治理结构，严格按照法律法则要求，建立组织架
构健全、职能分别显著、制衡监督灵验、里面运作合作、激发敛迹合理的公司治理架构，保
握公司圭表运作，保护基金份额握有东谈主利益。公司确立了健全、清晰的组织架构，并根据业
务需要进行了合理的职能单干。
公司组织架构主要分为投研条线、商场条线和中后台条线。其中，投研条线包括主动权
益、指数投资、量化投资、固定收益投资、海外投资、资产配置、宏不雅策略、行业有计划等职
能部门，负责按各自专科单干开展投资有计划、投资照料等做事。商场条线包括家具想象、零
售业务、机构业务、互联网金融业务、待业金业务、政策与鼎新业务等职能部门，负责按各
自所属客户群体开展家具想象、客户推论和客户服务等做事；中后台条线包括风险照料板块、
业务支握板块和照料支握板块，上述板块包含相应职能部门，风险照料板块主要负责投资、
家具与商场、运营方面的合规照料、内审稽核、投资风险照料及数据服务等做事，业务支握
板块主要负责信息安全与运维、系统设备、数据平台研发、组合交游、管帐与结算、注册登
记等做事，照料支握板块主要负责策画有计划、财务照料、东谈主力行政等做事。
经中国证监会证监基金字200391号文批准，广发基金照料有限公司于2003年8月5日成
立。公司及旗下子公司现在领有公募基金照料、社保基金境内寄托投资照料东谈主、基本养老保
险基金证券投资照料机构、特定客户资产照料、基金投资照拂人、QDII、RQFII、QFII、QDLP、
受托照料保障资金投资照料东谈主和保障保障基金寄托资产照料投资照料东谈主等业务资历，是具备
详尽股产照料才能与教会的大型基金照料公司。
公司坚握“专科创造价值、客户利益为上”的理念，发奋成为多资产、多策略、多商场
的率先万能资产照料机构，为投资者创造耐久、清闲、可握续的答谢，为我国成本商场的繁
荣与发展孝顺力量。
究诘电话：020-83936666
士学位643东谈主和学士学位217东谈主。
高翔先生，经济学硕士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发民玉纯债债券型
证券投资基金基金司理(自2020年1月20日起任职)、广发汇择纯债一年如期洞开债券型证券
投资基金基金司理(自2020年2月7日起任职)、广发民丰一年如期洞开债券型发起式证券投资
基金基金司理(自2020年8月7日起任职)、广发汇荣三个月如期洞开债券型发起式证券投资基
金基金司理(自2021年7月16日起任职)、广发景秀纯债债券型证券投资基金基金司理(自2022
年7月11日起任职)、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金司理(自2022年8月9日
起任职)、广发汇阳三个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理(自2022年8月23日
起任职)、广发政策性金融债债券型证券投资基金基金司理(自2024年12月30日起任职)、广发
深证基准作念市信用债交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自2025年1月22日起任职)。
曾在中国邮政储蓄银行股份有限公司先后任资金营运部资产照料处副处长、金融同行部瓦解
投资处副处长、资产照料部固定收益处副处长，曾任广发基金照料有限公司债券投资部副总
司理，广发汇承如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理(自2018年10月19日至2019年
广发转型升级天真配置混杂型证券投资基金基金司理(自2019年6月4日至2020年10月19日)、
广发集嘉债券型证券投资基金基金司理(自2018年12月25日至2021年1月12日)、广发汇优66
个月如期洞开债券型证券投资基金基金司理(自2019年12月5日至2022年8月9日)、广发景华
纯债债券型证券投资基金基金司理(自2020年5月28日至2024年7月1日)、广发汇元纯债如期
洞开债券型发起式证券投资基金基金司理(自2018年4月13日至2024年9月19日)。
（二）基金托管东谈主
（1）基本情况
称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦
办公地址：上海市浦东新区银城路167号4层
法定代表东谈主：吕家进
成立日历：1988年8月22日
批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行银复1988347号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574号
组织方式：股份有限公司
注册成本：207.74亿元东谈主民币
存续时代：握续操办
（2）发展概况及财务气象
兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制买卖银
行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日稳健在上海证券交游所挂牌上市（股票代码：
已毕营业收入2108.31亿元，同比裁减5.19%，已毕包摄于母公司鼓励的净利润771.16亿元。
开业三十多年来，兴业银行永久坚握“竭诚服务，相伴成长”的操办理念，发奋于为客户提
供全面、优质、高效的金融服务。
兴业银行总行设资产托管部，下设详尽照料处、基金证券业务处、信赖保障业务处、理
财私募业务处、家具照料处、稽核监察处、投资监督照料处、运行照料处等处室，共有职工
兴业银行于2005年4月26日取得基金托管资历。基金托管业务批准文号：证监基金字
200574号。松手2024年6月30日，兴业银行共托管证券投资基金724只，托管基金的基金资
产净值估计25372.53亿元，基金份额估计24324.13亿份。
（1）里面限度方针
严格驯服国度关连托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关连照料规定，遵法操办、
圭表运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好，确保关连信息的真
实、准确、完好、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
（2）里面限度组织结构
兴业银行基金托管业务里面限度组织架构由总行里面限度委员会、总行风险照料部门、
总行审计部、总行资产托管部、总交运营照料部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控
制组织依照本行联系轨制对本行托管业务风险照料和里面限度实施照料。
（3）里面限度原则
①全面性原则：里面限度流通资产托管业务的全过程，粉饰各项业务和家具，以及从事
资产托管业务的各机构和从业东谈主员；
②紧迫性原则：里面限度应当在全面限度的基础上，温雅紧迫业务事项和高风险鸿沟；
③零丁性原则：开展托管业务的部门和岗亭果然立应权责分明、相对零丁、互相制衡；
④审慎性原则：内控与风险照料必须以珍爱风险，保证托管资产的安全与完好为起点，
“内控优先”，“轨制优先”
，审慎发展资产托管业务；
⑤制衡性原则：里面限度应当在治理结构、机构确立及权责分拨、业务历程等方面形成
互相制约、互相监督，同期兼顾运营恶果；
⑥适当性原则：里面限度体系应同所处的环境相适当，以合理的成本已毕内控方针，内
部轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及操办照料的需要，应时进行相
应修改和完善；里面限度存在的问题应当简略得到实时反应和雠校；
⑦成本效益原则：里面限度应当量度实施成本与预期效益，以妥当的成本已毕存效限度。
（4）里面限度轨制及措施
①轨制竖立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、翔实的操作手册、严格的东谈主员
行动圭表等一系列规章轨制。
②建立健全的组织照料结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。
③风险识别与评估：稽核监察处引导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控
制措施。
④相对零丁的业务操作空间：业务操作区相对零丁，实施门禁照料和音像监控。
⑤东谈主员照料：进行如期的业务与事迹谈德培训，使职工确立风险珍爱与限度理念，并签
订承诺书。
⑥救急预案：制定完备的《救急预案》，并组织职工如期演练；建立他乡灾备中心，保
证业务不中断。
基金托管东谈主负有对基金照料东谈主的投资运作诳骗监督权的职责。根据《基金法》
、《运作办
法》、基金合同偏执他关连规定，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限
制、用度的计提和支付样式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分拨、
申购赎回以偏执他关连基金投资和运作的事项，对基金照料东谈主进行业务监督、核查。
基金托管东谈主发现基金照料东谈主有违犯《基金法》、
《运作办法》、基金合同和关连法律法则
规定的行动，应实时以书面方式文告基金照料东谈主限期雠校，基金照料东谈主收到文告后应实时核
对并以书面方式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复
查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内雠校的，
基金托管东谈主应申诉中国证监会。
基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要害违法行动，立即申诉中国证监会，同期，文告基金管
理东谈主限期雠校，并将雠校结果申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违犯法律、
行政法则和其他关连规定，或者违犯基金合同商定的，应当拒却履行，立即文告基金照料东谈主，
并实时向中国证监会申诉。
基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交游才能还是收效的投资指示违犯法律、行政法则和其
他关连规定，或者违犯基金合同商定的，应当立即文告基金照料东谈主，并实时向中国证监会报
告。
（三）验资机构
管帐师事务所：德勤华永管帐师事务所（特别宽泛合伙）
住所：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼
主要操办步地：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼
履行事务合伙东谈主：付建超
电话：021- 6141 8888
传真：021- 6335 0003
承办注册管帐师：江丽雅、林婷婷
有计划东谈主：江丽雅
六、 基金合同纲领
基金合同的内容纲领见附件。
七、 基金财务气象
（一）基金召募时代用度
本次基金召募时代所发生的信息表示费、管帐师费、讼师费以偏执他用度，不从基金资
产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。
（二）基金上市前紧迫财务事项
本基金发售后至上市交游公告书公告前无紧迫财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
松手公告日前两个做事日即2025年1月23日，本基金的资产欠债表（未经审计）如下：
金额单元：东谈主民币元
资产 期末余额 欠债和整个者权益 期末余额
资 产： 欠债：
银行进款 2,234,976,706.57 短期借钱 -
结算备付金 - 交游性金融欠债 -
存出保证金 - 繁衍金融欠债 -
交游性金融资产 859,662,219.23 卖出回购金融资产款 -
其中：股票投资 - 唐突证券计帐款 1,290,077,099.23
基金投资 - 唐突赎回款 -
债券投资 859,662,219.23 唐突照料东谈主酬谢 9,184.81
资产支握证券投资 - 唐突托管费 3,061.60
贵金属投资 - 唐突销售服务费 -
其他投资 - 唐突投资照拂人费 -
繁衍金融资产 - 应交税费 -
买入返售金融资产 430,000,000.00 唐突利息 -
债权投资 - 唐突利润 -
其中：债券投资 - 递延所得税欠债 -
资产支握证券投资 - 其他欠债 1,860.48
其他投资 - 欠债估计 1,290,091,206.12
应收证券计帐款 - 整个者权益：
应收股利 - 实收基金 2,234,771,679.00
应收申购款 - 未分拨利润 -130,836.36
递延所得税资产 - 整个者权益估计 2,234,640,842.64
其他资产 93,122.96
资产统统 3,524,732,048.76 欠债和整个者权益统统 3,524,732,048.76
注：申诉截止日 2025 年 1 月 23 日，基金份额净值东谈主民币 99.9944 元，基金份额总额
八、 基金投资组合
本基金现在仍处于建仓期，在上市首日前，基金照料东谈主将使本基金的投资组合比例合适
关连法律法则、部门规章、圭表性文献的规定和基金合同的关连规定。
松手公告日前两个做事日即 2025 年 1 月 23 日，广发深证基准作念市信用债交游型洞开式
指数证券投资基金（本基金合同自 2025 年 1 月 22 日起收效，本申诉期自 2025 年 1 月 22
日至 2025 年 1 月 23 日）的投资组合申诉如下：
（一）申诉期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 技俩 金额（元）
比例（%）
其中：宽泛股 - -
存托凭证 - -
其中：债券 859,662,219.23 24.39
资产支握证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
（二）申诉期末按行业分类的股票投资组合
本基金本申诉期末未握有境内股票。
本基金本申诉期末未握有通过港股通投资的股票。
（三）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本申诉期末未握有股票。
（四）申诉期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)
比例(％)
其中：政策性金融债 - -
（五）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券称呼 数目(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
（六）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支握证券投资
明细
本基金本申诉期末未握有资产支握证券。
（七）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本申诉期末未握有贵金属。
（八）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本申诉期末未握有权证。
（九）申诉期末本基金投资的股指期货交游情况说明
（十）申诉期末本基金投资的国债期货交游情况说明
（十一）投资组合申诉附注
制日前一年内未受到公开申斥、处罚。
选股票库的情况。
序号 称呼 金额(元)
本基金本申诉期末未握有处于转股期的可变嫌债券。
本基金本申诉期末未握有股票。
由于四舍五入的原因，分项之和与估计项之间可能存在尾差。
九、 要害事件揭示
本基金以 2025 年 1 月 23 日为基金份额折算日进行了基金份额折算，详见 2025 年 1 月
的公告》及 2025 年 1 月 24 日表示的《对于广发深证基准作念市信用债交游型洞开式指数证券
投资基金基金份额折算结果的公告》
。
十、 基金照料东谈主承诺
本基金照料东谈主就基金上市交游之后履行照料东谈主职责作念出承诺：
（一）严格驯服《基金法》偏执他法律法则、
《基金合同》的规定，以浑朴信用、勤奋
尽责的原则照料和运用基金资产。
（二）着实、准确、完好和实时地表示如期申诉等关连信息表示文献，表示整个对基金
份额握有东谈主有要害影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交游所的监督照料。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何环球传播引子中出
现的或者在商场崇高传的音讯后，将实时赐与公开阐明。
十一、 基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就基金上市交游后履行托管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格驯服《基金法》
、《公开召募证券投资基金运作照料办法》及本基金《基金合
同》、《托管契约》的规定，以浑朴信用、勤奋尽责的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》
、《公开召募证券投资基金运作照料办法》及本基金《基金合同》
、
《托管契约》的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计较、
基金份额净值计较进行监督和核查；如发现基金照料东谈主违犯《基金合同》、
《托管契约》的规
定，将实时文告基金照料东谈主雠校；基金照料东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠
正的，基金托管东谈主将实时向中国证监会申诉。
以下备查文献存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主的办公步地，投资者可在办公时辰免费查
阅。
（一）中国证监会准予广发深证基准作念市信用债交游型洞开式指数证券投资基金注册募
集的文献
（二）
《广发深证基准作念市信用债交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》
（三）
《广发深证基准作念市信用债交游型洞开式指数证券投资基金托管契约》
（四）法律见地书
风险辅导：基金照料东谈主承诺以浑朴信用、勤奋尽责的原则照料和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法则要求对投资者类别、风险承受才能
和基金的风险等第进行分别，并忽视妥当性匹配见地。投资者在投资基金前应厚爱阅读基金
合同、招募说明书（更新）和基金家具府上概要（更新）等基金法律文献，全面意志基金产
品的风险收益特征，在了解家具情况及销售机构妥当性见地的基础上，根据本人的风险承受
才能、投资期限和投资方针，对基金投资作出零丁决策，遴荐合适的基金家具。基金照料东谈主
提醒投资者基金投资的“买者自得”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
广发基金照料有限公司
附件：基金合同纲领
一、基金合同当事东谈主的职权与义务
（一） 基金照料东谈主的职权与义务
《运作办法》偏执他关连规定，基金照料东谈主的职权包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并照料基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基
金合同》及国度关连法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他合适条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并
得回《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及关连法律规定决定基金收益的分拨有操办；
（11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓励职权，为基金的利益诳骗因
基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诳骗诉讼职权或者实施其他
法律行动；
（14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
外部机构；
（15）在合适关连法律、法则的前提下，制订和调养关连基金认购、申购、赎回、转
换、非交游过户和收益分拨等业务国法；
（16）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作办法》偏执他关连规定，基金照料东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以浑朴信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产；
（4）配备敷裕的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办样式
照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料
的基金财产和基金照料东谈主的财产互相零丁，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》偏执他关连规定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用妥当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适
《基金合同》等法律文献的规定，按关连规定计较并表示基金净值信息，详情基金份额申购、
赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；
（10）编制季度、中期和年度基金申诉；
（11） 严格按照《基金法》
、《基金合同》偏执他关连规定，履行信息表示及申诉义务；
（12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资操办、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》偏执他关连规定另有规定外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东谈主泄露，但应
监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供
的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定详情基金收益分拨有操办，实时向基金份额握有东谈主分拨基
金收益；
（14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付投资东谈主赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连规定召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按规定保存基金财产照料业务步履的管帐账册、报表、记录和其他联系府上不
少于法律法则规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时辰发出，况且保证投资
者简略按照《基金合同》规定的时辰和样式，随时查阅到与基金关连的公开府上，并在支付
合理成本的条目下得到关连府上的复印件；
（18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分
配；
（19）面对落幕、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文告基
金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，
应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主
违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主
追偿；
（22）当基金照料东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的
行动承担做事；
（23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诳骗诉讼职权或实施其他法律行
为；
（24）基金照料东谈主在召募时代未能达到基金的备案条目，
《基金合同》不成收效，基金
照料东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后
（25）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
《运作办法》偏执他关连规定，基金托管东谈主的职权包括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全救济基金财
产；
（2）依《基金合同》商定得回基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯《基金合同》及
国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形，应申诉中国证监
会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系商场国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游
资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作办法》偏执他关连规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以浑朴信用、勤奋尽责的原则握有并安全救济基金财产；
（2）设立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业步地，配备敷裕的、及格的闇练
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对
所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账照料，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册记录等方面互相零丁；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》偏执他关连规定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）救济由基金照料东谈主代表基金订立的与基金关连的要害合同及关连凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的商定，根据基
金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖机密，除《基金法》、
《基金合同》偏执他关连规定另有规定外，在
基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务步履关连的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度基金申诉出具见地，说明基
金照料东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是基金照料东谈主有未
履行《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了妥当的措施；
（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系府上不少于法律法则规
定的最低期限；
（12）按规定制作联系账册并与基金照料东谈主查对；
（13）依据基金照料东谈主的指示或关连规定向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价
的现款部分；
（14）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连规定，召集基金份额握有东谈主大会或配
合基金照料东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（15）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金照料东谈主的投资运作；
（16）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分拨；
（17）面对落幕、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监
管机构，并文告基金照料东谈主；
（18）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿做事，其补偿做事不因
其退任而受命；
（19）按规定监督基金照料东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金
照料东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金照料东谈主追
偿；
（20）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（21）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他义务。
（三）基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》偏执他关连规定，基金份额握有东谈主的职权包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章恳求赎回其握有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；
（7）监督基金照料东谈主的投资运作；
（8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作办法》偏执他关连规定，基金份额握有东谈主的义务包括但不限
于：
（1）厚爱阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金家具，了解本人风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息表示，实时诳骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购债券、申购对价、现款差额及法律法则和《基金合同》
所规定的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》终结的有限做事；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的才能国法
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代
表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票
权。
本基金的基金份额握有东谈主大会不设立日常机构。
将来，若本基金推出本基金的都集基金，则：
鉴于本基金和本基金的都集基金（以下简称“都集基金”
）的联系性，都集基金的基金
份额握有东谈主不错凭所握有的都集基金的份额平直插足或者寄托代表插足本基金的基金份额
握有东谈主大会表决。在计较参会份额和计票时，都集基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的
基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，都集基金握有本基
金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的都集基金份额占都集基金总份额的比例，计较
结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
都集基金的基金照料东谈主不应以都集基金的口头代表都集基金的整体基金份额握有东谈主以
本基金的基金份额握有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受都集基金的特定基金份额握有东谈主的委
托以都集基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表
决。
都集基金的基金照料东谈主代表都集基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握
有东谈主大会的，须先苦守都集基金基金合同的商定召开都集基金的基金份额握有东谈主大会，都集
基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由都集基金的基
金照料东谈主代表都集基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。
（一）召开事由
的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）终结《基金合同》；
（2）更换基金照料东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）变嫌基金运作样式；
（5）调养基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬谢步调，但根据法律法则的要求调养该等酬谢
步调的除外；
（6）变更基金类别，基金合同另有商定的除外；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会才能；
（10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或估计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以
基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要害影响的其他事项；
（13）终结基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券交游所终结上市的情
形除外；
（14）法律法则、
《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商一致，履行妥当才能后修改，
不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》规定的范围内调养本基金的申购费率或变更收费样式；
（3）因相应的法律法则、联系证券交游所或者登记结算机构的联系业务国法发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无实践性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；
（5）基金照料东谈主、联系证券交游所和登记结算机构在法律法则、基金合同规定的范围
内调养关连基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户、收益分拨等业务的国法；
（6）履行妥当才能后，基金推出新业务或服务；
（7）在不违犯法律法则的情况下，调养基金的申购赎回样式及申购对价、赎回对价组
成；
（8）在不违犯法律法则的情况下，调养基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时
间或频率；
（9）本基金的都集基金采用特别申购或其他样式参与本基金的申购赎回；
（10）基金通畅场外申购、赎回等联系业务；
（11）召募并照料以本基金为方针 ETF 的一只或多只都集基金、增设新的基金份额类
别、减少基金份额类别或者调养基金份额类别确立、在其他证券交游所上市、通畅跨系统转
托管等业务；
（12）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集样式
集；
议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。
基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额握有东谈主大会，应当向基金照料东谈主忽视书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提
出提议的基金份额握有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合；
握有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破裂、干
扰；
（三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告样式
份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事才能和表决样式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文告的其他事项。
基金份额握有东谈主大会所采用的具体通讯样式、寄托的公证机关偏执有计划样式和有计划东谈主、表决
见地寄交的截止时辰和收取样式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主到指定地点对表决见地
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的
计票进行监督的，不影响表决见地的计票服从。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的样式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会样式、通讯开会样式或法律法则、监管机构允许
的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主详情。
现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金照料东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条目时，不错进行
基金份额握有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释合适法律法则、
《基金合同》和会议文告的规定，
况且握有基金份额的凭证与基金照料东谈主握有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证裸露，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
公告载明的其他样式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面样式或
大会公告载明的其他样式进行表决。
在同期合适以下条目时，通讯开会的样式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议文告后，在 2 个做事日内连气儿公布联系
辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规定的样式收取基金份额握
有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金照料东谈主经文告不插足收取表决见地的，不影响表决服从；
（3）本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表
决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决见地或授权
他东谈主代表出具表决见地；
（4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决
见地的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的寄托东谈主
握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释合适法律法则、《基金合同》和会议
文告的规定，并与基金登记注册机构记录相符；
他样式召开，基金份额握有东谈主不错汲取书面、麇集、电话、短信或其他样式进行表决，具体
样式由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。
下，授权样式不错汲取书面、麇集、电话、短信或其他样式，具体样式在会议文告中列明。
（五）议事内容与才能
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定
终结《基金合同》
、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基
金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金
份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的样式下，开首由大会主握东谈主按照下列第七条规定才能详情和公布监票东谈主，
然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金照料
东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主握；若是基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元
称呼）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）
和有计划样式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，开首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以相配决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的样式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。变嫌基金运作样式、更换基金照料东谈主或者基金托
管东谈主、终结《基金合同》
、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会采用记名样式进行投票表决。
采用通讯样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交合适会议
文告中规定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文告规定的
表决见地视为灵验表决，表决见地无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表
决见地的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（七）计票
（1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议出手后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然
由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握
有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份
额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票
结果。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的服从。
在通讯开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授
权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规定引子上公告。若是汲取通讯样式
进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行收效的基金份额握有东谈主大会的决
议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有
敛迹力。
（九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条目、议事才能、表决条目等
规定，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致联系
内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可直
接对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
三、 基金收益分拨原则、履行样式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后
的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益
的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
为准；
在不违犯法律法则的规定且对基金份额握有东谈主利益无实践不利影响的前提下，基金管
理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥当才能后，可对上述基金收益分拨
原则进行调养并提前公告。
（四）收益分拨有操办
基金收益分拨有操办中应载明松手收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时辰、分拨数额、分拨样式等内容。
（五）收益分拨有操办的详情、公告与实施
本基金收益分拨有操办由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》
的关连规定在规定引子公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产照料、运作关连用度的索求、支付样式与比例
（一）基金照料东谈主的照料费
本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。照料费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日的基金资产净值
基金照料费逐日计提，按月支付，由基金照料东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管
东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的样式于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付
给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
（二）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如
下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金照料东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管
东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的样式于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付
给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
五、基金资产的投资办法和投资限定
（一）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券。本基金还可投资于其他债券（包括
国债、央行单据、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府支握债券、政府支
握机构债券、可分离交游可转债的纯债部分、中期单据、短期融资券、超短期融资券）
、货
币商场器具、银行进款、同行存单、资产支握证券、债券回购、信用繁衍品、国债期货以及
法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的联系规定）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行妥当才能后，
不错将其纳入投资范围，其投资比例苦守届时灵验的法律法则和联系规定。
在建仓完成后，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数
成份券和备选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。
每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一
倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限定，以变更后的比例为准，基金
照料东谈主在履行妥当才能后，对本基金的投资比例作念出相应调养。
（二）投资限定
基金的投资组合应苦守以下限定：
（1）在建仓完成后，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标
的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的
（2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交
易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不擢升基金资产净值的 10%，但透澈按
照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限定；
（4）本基金照料东谈主照料的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不擢升该证券的 10%，
但透澈按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限定；
（5）基金总资产不得擢升基金净资产的 140%；
（6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范围保握一致；
（7）本基金若参与国债期货交游，应当合适下列投资限定：
在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得擢升基金资产净值的 15%；在
任何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得擢升基金握有的债券总市值的 30%；本
基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价
值，估计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关连商定；在职何交游日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得擢升上一交游日基金资产净值的 30%；
（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得擢升基金资产净值的 15%，因
证券商场波动、基金限制变动等基金照料东谈主之外的身分以致基金不合适该比例限定的，基金
照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（9）本基金参与信用繁衍品投资，需驯服下列限定：
本基金不得握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；本基金不得握有合约类信用衍
生品；本基金握有的信用繁衍品口头本金不得擢升本基金中所对应受保护债券面值的 100%；
本基金投资于归拢信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金估计不得擢升基金资产净值
的 10%；因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金照料东谈主之外的身分以致基
金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金照料东谈主应在 3 个月内进行调养；
（10）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他投资限定。
除第（2）、
（6）
、（8）、
（9）项规定的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、
基金限制变动、标的指数成份券调养、标的指数成份券流动性限定等基金照料东谈主之外的身分
以致基金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交游日内进行调养。
基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的关连商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。
为保养基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽做事的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不正直的证券交游步履；
（7）法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他步履。
运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、实践限度东谈主或者与其有其
他要害横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交游的，
应当合适基金的投资方针和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先的原则，珍爱利益突破，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱履行。联系交游必须事前得到基
金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表示。要害关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并
经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审
查。
求，本基金可不受联系限定。法律法则或监管部门对上述组合限定、辞谢行动规定或从事关
联交游的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的规定为准。经与基金托管东谈主协商一致，
基金照料东谈主可依据法律法则或监管部门规定平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金
份额握有东谈主大会审议。
六、基金资产净值的计较方法和公告样式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每
周在规定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，
通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金照料东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站表示半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、终结与基金财产的计帐
（一）
《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同商定可不经
基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在规定引子公告。
（二）
《基金合同》的终结事由
有下列情形之一的，经履行联系才能后，
《基金合同》应当终结：
连结的；
标的指数不合适要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额握
有东谈主大会对处罚有操办进行表决，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过
的；
（三）基金财产的计帐
小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金
财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组和解吸收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申诉；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法
律见地书；
（6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费
用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有操办，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关连要害事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东谈主民共和国
证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公
告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清
算小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则规定的最
低期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经
友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁规
则进行仲裁，仲裁地点为广州。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由
败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续古道、勤奋、尽责地履行基
金合同规定的义务，保养基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统领。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的样式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业步地查阅。
体育游戏app平台
