华宝国际中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）
华宝国际中国成长夹杂型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司
华宝国际中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）
【缺点教导】
本基金 2008 年 3 月 24 日根据中国证券监督管理委员会《对于同意华宝国际中国成长股票型证券
投资基金召募的批复》(证监基金字［2007］333 号)和《对于华宝国际中国成长股票型证券投资基金
召募时刻安排的证明函》(基金部函［2008］87 号)的核准，进行召募。基金合同于 2008 年 5 月 7 日
矜重见效。
基金管理东说念主保证《华宝国际中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本
基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金
莫得风险，
投资有风险，投资者认购或申购本基金时应追究阅读本招募说明书及基金居品贵寓纲领。
本基金投资于证券阛阓,基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动,投资者在投本钱基金前,需
充分了解本基金的居品性格,并承担基金投资中出现的各种风险,包括：因合座政事、经济、社会等环
境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券私有的非系统性风险,由于基金投资东说念主一语气
大批赎回基金产生的流动性风险,基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特
定风险,等等。
基金的过往事迹并不预示其畴昔进展。
基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本次招募说明书更新内容波及基金费率疗养，关系信息更新截止日为 2025 年 2 月 14 日；其他所
载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日；关联财务数据和净值进展截止日为 2024 年 9 月 30 日，数据未经
审计。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。
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目 录
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一、序论
本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《及格境内
机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《公开召募证券投资基金信
息败露管理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管
理礼貌》（以下简称“《流动性礼貌》”）、其他关联礼貌及《华宝国际中国成长夹杂型证券投资基
金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书叙述了华宝国际中国成长夹杂型证券投资基金的投资标的、策略、风险、费率等与
投资东说念主投资决策关联的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真实性、
准确性、完好性承担法律职责。
本基金投资关系股票阛阓走动互联互通机制允许买卖的礼貌范围内的香港联合走动所上市的股票
（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交
易司法等各别带来的私有风险。
本基金是根据本招募说明书所载明贵寓肯求召募的。本招募说明书由本基金管理东说念主解释。本基金
管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何
解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、
义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事
东说念主，其执有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基
金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
订和补充
金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充
新
章以极端他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等
投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其往往作念出的更正
往往作念出的更正
证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正
的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支
取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务负约
无法进行转让或走动的债券等
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基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主
灵验身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他不错投资基金的当然东说念主
续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会团体或其他组织
购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
购、赎回、转念、非走动过户、转托管及依期定额投资等业务
的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建立并支执基金
份额执有东说念主名册等
或接受华宝基金管理有限公司寄托代为办理登记结算业务的机构
余额极端变动情况的账户
份额变动及结余情况的账户
果报中国证监会备案并给予公告的日历
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日，本基金的投资地证券走动时局包括香港联合证券走动所、新加坡证券走动所、纽约证券走动所、
好意思国 NASDAQ
为
金的行动
的操作
请份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求份额总和后的余额)越过上一敞开日基金总
份额的 10%
的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
价值总和
将其执有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转念为基金管理东说念主管理的、且由吞并登记结算机构
办理登记结算的其他基金基金份额的行动
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过程
金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介
东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法一起或部分履行本基金合同的任何事
件，包括但不限于大水、地震极端他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖热切、传
染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券走动所非正常暂停或住手走动。
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三、风险揭示
（一）投资于本基金的风险
期，也将对基金的投资绩效产生影响。国际证券阛阓可能由于对于负面的特定事件、该国或地区私有
的政事成分、法律法例、阛阓景象、经济发展趋势的反馈较境内证券阛阓有诸多不同。而且投资阛阓
如香港的证券走动阛阓对逐日证券走动价钱并无涨跌幅陡立限的礼貌，因此这些国度或地区证券的每
日涨跌幅空间相对较大。以上所述成分可能会带来阛阓的急剧下降，从而带来投资风险的加多。
①港股通可投资标的范围疗养带来的风险
现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围限制规
则对具体的可投资标的进行疗养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入；本基金可能因为
港股通可投资标的范围的疗养而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。
②港股通走动日设定的风险
根据现行的港股通司法，唯有内地与香港均为走动日且大略昂扬结算安排的走动日才为港股通交
易日，存在港股通走动日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓照常走动但港股通
不可如常进行走动），而导致港股不可实时卖出，带来一定的流动性风险，以及基金所执的港股组合
在后续港股通走动日开市走动中麇集体现阛阓反应而形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所执
港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。
③港股通下对公司行动的处理司法带来的风险
根据现行的港股通司法，本基金因所执港股通标的股票权益分配、转念、上市公司被收购等情形
或者特殊情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合走动所上市证券，只可通过港股通卖出，但
不得买入；因港股通标的股票权益分配或者转念等情形取得的香港联合走动所上市股票的认购权利在
香港联合走动所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、转念或者
上市公司被收购等所取得的非香港联合走动所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入
或卖出。本基金存在因上述司法，利益得不到最大化致使受损的风险。
（如果畴昔港股通关系业务司法发生变化，以新的业务司法为准。）
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本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金可投资香港证券阛阓。港币相对于东说念主民币的汇率变化将会
影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面对潜在风险。此外，由于基金运作中
的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时刻蔓延或是汇率数据舛错等情况，可能
会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。
基金将投资于香港证券阛阓，可能会受到香港阛阓宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产
业政策、走动司法、结算、托管以极端他运气派险等多种成分的影响，上述成分的波动和变化可能会
使基金资产面对潜在风险。
①香港阛阓风险
与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价钱的影响巨
大，港股价钱与国际资金流动进展出高度关系性，本基金在参与港股阛阓投资时受到全球宏不雅经济和
货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性居品和生息品种类相对丰富以
及作念空机制的存在，港股股价受到未必事件影响可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动。
②香港走动阛阓轨制或司法不同带来的风险
香港阛阓走动司法有别于内地 A 股阛阓司法，在港股通机制下参与香港股票投资还将面对包括但
不限于如下特殊风险：
a.港股阛阓实行 T+0 反转走动机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个
股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；
b.香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合走动所礼貌的其他情形时，香港联合走动所将可能停
市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通走动的风险；出现内地证券走动所证券走动服务公司认
定的走动特殊情况时，内地证券走动所证券走动服务公司将可能暂停提供部分或者一起港股通服务，
投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通走动的风险。
c.交收轨制带来的基金流动性风险
由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排，本基
金在 T 日（港股通走动日）卖出股票，T+2 日（港股通走动日，即为卖出当日之后第二个港股通走动
日）才能在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的
不同以及港股通走动日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回
款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时疗养基金资产组合中港股投
资比例，形成比例超标的风险。
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d.香港联合走动所停牌、退市等轨制性各别带来的风险
香港联合走动所礼貌，在走动所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳停牌措
施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联合走动所对停牌的具体时长并莫得量化礼貌，只
是确定了“尽量裁减停牌时刻”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其财务景象
在证券简称前加入相应标志（举例，ST 及*ST 等标志）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联合交
易所阛阓莫得风险警示板，香港联合走动所接纳非量化的退市标准且在上市公司退市过程中领有相对
较大的主导权，使得香港联合走动所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。
因该等轨制性各别，本基金可能存在因所执个股碰到非预期性的停牌致使退市而给基金带来蚀本
的风险。
阛阓波动而影响基金收益，产生风险。
及法例的编削所形成。
成现款，或变现成本很高；不可应付可能出现的投资东说念主大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流
动性风险等。这些风险的主要形成原因是：
（1）阛阓合座流动性相对不及。证券阛阓的流动性受到阛阓行情、投资群体等诸多成分的影响，
在某些时期成交活跃，流动性独特好，而在另一些时期，则可能成交惊叹，流动性差。在阛阓流动性
相对不实时，走动变现都有可能因流动性问题而加多变现成本，对本基金的资产净值形成不利影响。
这种风险在发生大额赎回时进展尤为隆起。
（2）证券阛阓中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。由于流动性存在各别，即使在阛阓
流动性比较好的情况下，一些个股的流动性可能仍然比较差，这种情况的存在使得本基金在进行个股
和个券操作时，可能难以按遐想买入或卖出相应的数目，或买入卖出行动对个股和个券价钱产生比较
大的影响，加多个股和个券的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板等情
况时进展得尤为隆起。
另外，本基金投资于国际，这就使得投资东说念主的资金疗养较为未便。基金的赎回净值所以赎回肯求
日为准，但信得过赎回时的转念汇率却所以汇入投资东说念主帐户当日为准。由于期间各别为 7-14 天，因此对
赎回的投资东说念主而言，不到临了资金汇入其帐户，很难确知具体的金额，加多了投资东说念主甘心商量的不
便。
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以其他货币为单元，因此本基金的资产会受执有资产的货币与东说念主民币之间的汇率走势所影响。本基金
的投资进展也可能受外汇管制礼貌变更的影响。
而导致的风险。具体包括两类：一是由于里面监管体系不完善、商量管理上出现缝隙、办事历程不对
理等带来的风险；二是由于多样偶发性事故或当然灾害，如电脑系统故障、通信系统瘫痪、地震、火
灾、办当事者说念主员差错等给基金走动者形成蚀本的可能性。决定营运风险的形成及大小的主要成分包括管
理缝隙和里面戒指欠妥、走动员操作欠妥以及管帐处理偏差等。
是指基金管帐在狡计、整理、制证、填单、登账、编表、支执极端关系业务处理中,由于客不雅原因与非
主不雅挑升所形成的行动错误。
结算风险。在一方依然进行了支付后，如果另一方发生负约，就会产生结算风险。
的风险。
模子失败的原因有以下几点：（1）数据录入时可能出错；（2）模子参数的算计舛错；（3）模子错
误；（4）舛错地运用模子。
在工夫风险和居品风险。
险。一般觉得：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定,信
用等第的变化或阛阓对某一信用等第水平下债券率的变化都会速即的编削债券的价钱,从而影响到基金
资产。
投资所面对的主要风险,息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。利率的波动
仅转折影响到股市。
定各别，从而导致大批走动参与者的非正常损益。
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本基金行动一个合座在投资管理中具有对股票阛阓的系统性风险，不可完全苦衷阛阓下降的风险
和个股风险，在阛阓大幅飞腾时也不可保证基金合座的净值大略完全侍从或高出阛阓飞腾幅度。
在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水平，如果基
金管理东说念主对经济时局和证券阛阓判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现空虚，都会影响基金的
收益水平。
由于本基金的股票投资麇集于香港证交所上市的扫数股票和在新加坡、好意思国上市的中国公司，该
类公司均与中国经济密切关系，本基金进展将受中国经济和政策影响，本基金未通过投资不同国度分
散风险。
（1）因工夫成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
（2）因基金业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内戒指度建立等方面不完善而产生的风险；
（3）因东说念主为成分而产生的风险，如内幕走动、诓骗行动等产生的风险；
（4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（5）因业务竞争压力可能产生的风险；
（6）上市公司商量风险：上市公司的商量好坏受多种成分影响，如管理能力、财务景象、阛阓前
景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。
（二）声明
险。
代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其收益或本金安全。
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四、基金的投资
(一)本基金投资标的、范围、策略、事迹比较基准和风险收益特征
主要投资于国际上市的中国公司的股票，在全球本钱阛阓共享中国经济增长，追求本钱经久增
值。
本基金投资包括股票、固定收益证券、银行入款和法律法例允许的其他投资器具。其中股票投资
范围包括香港证交所上市的扫数股票和在新加坡、好意思国上市的中国公司，中国公司指收入的 50%以上
来源于中国大陆的公司；固定收益证券投资范围为具有标准普尔评级为“A”以上或同等评级的刊行东说念主
在中国证监会招供的中国大陆除外阛阓（包括香港、新加坡、好意思国）刊行的固定收益证券，在流动性
充足的情况下，主要投资香港债券阛阓。
（1）资产配置策略
本基金将联结宏不雅经济环境、政策时局、证券阛阓走势的详尽分析，主动判断阛阓时机，进行积
极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各种资产类别上的投资比例，以最大限制地凭空投资组
合的风险、提高收益。本基金各种资产配置的比例范围为：股票占基金资产总值的 60%-95%，债券和
其他资产占基金资产总值的 5%-40%。
（2）股票投资策略
本基金将接纳基于基本面研究的成长导向的主动性管理策略。从下到上的选拔个股，同期兼顾宏
不雅经济和行业变化。
元的股票作念为初选股票池。
推选的另外 50 只无盈利估量但有较大增长后劲的股票，形成 200 只最终的研究范围。
永恒景 30%和估值 30%），对 200 只股票进行详尽排行。
定性方针包括：
--管理层质地：公司治理、阛阓环境适合能力、经久策略、阛阓定位、管理训诲等
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--财务报表：经久欠债比率、解放现款流、应收帐款、营运本钱、收入波动性等
--运营成果：净利率、本钱禀报率等
--增永恒景：订价能力、收购兼并、新址品、成本戒指、产量扩张等
--估值：市盈率、市净率、股息率等
--行业远景：行业敏锐度、新工夫等
（3）债券投资策略
本基金的债券投资部分将接纳“从上至下”和“从下到上”相联结的策略。
对不同国度/地区的宏不雅经济进行分析，包括对通货彭胀、GDP 增长、国际贸易、外汇储备、投资
者信心、储蓄等数据的研究，及对全球阛阓经济发展的判断，来分析汇率和利率的发展趋势，并在此
基础上确定债券资产在不同国度和货币上的分配。根据对收益率弧线的分析和估量，确定最优化的组
合久期。
在公司固定收益和股票团队的研究支执下，对个券进行分析，尤其是通过对企业债进行行业、公
司、信用分析、收益率及久期的研究，来确定个券的投资价值。
本基金的事迹比较基准为：中证国际内地股指数。
中证国际内地股指数为中证华股指数系列之一，该指数挑选国际阛阓和香港阛阓上市的 80 只内地
公司股票组成，大略反馈国际阛阓和香港阛阓上市的中国观点股票的合座进展。
当阛阓出现更合适、更巨擘的比较基准时，经基金托管东说念主同意，本基金管理东说念主履行妥贴依次后，
可选用新的比较基准，并将实时公告。
本基金是一只主动投资的夹杂型基金，其经久平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于
债券型基金、货币阛阓基金。本基金可能通过港股通投资香港证券阛阓，会面对港股通机制下因投资
环境、投资标的、阛阓轨制以及走动司法等各别带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风
险、汇率风险、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险等。
(二)投资依次
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投资决策委员会依期和不依期召开会议，负责就基金要紧战术、资产配置作念出决策。
宏不雅研究东说念主员通过研究其他证券公司和基金管理公司的禀报，走访政府决策部门和研究部门，研
究本基金关系阛阓的经济时局、经济政策（货币政策、财政政策等），撰写宏不雅研究禀报，就基金的
股票、债券、现款比例建议建议。
行业研究东说念主员对各行业进行深切紧密的分析，建议本基金的行业配置建议，而且针对入选行业内
的上市公司进行案头和实地的研究，撰写研究禀报及调研禀报，对个股买卖建议具体建议。而且，金
融工程研究东说念主员用关系方针对低级股票库进行定量分析，依期将股票排行结果提交给基金司理。
基金司理小组根据宏不雅经济、政策和产业研究，联结量化分析等器具对股市作念出判断，建议投资
组合的资产配置比例和行业的配置比例建议，同期联结股票排序和研究员的禀报，形成投资遐想提交
投资决策委员会，并根据投资决策委员会的决策，具体实施投资遐想。
经投资决策委员会审核投资组合决策后，基金司理向走动辖下达具体的投资指示，走动员根据投
资决定书践诺指示。
主要包括四项中枢功能：风险评估、投资绩效的风险疗养和事迹孝敬归因分析，由绩效评估东说念主员
利用关系器具评估。
里面戒指委员会、合规审计部和风险管理部负责内戒指度的制定，并查验践诺情况。
(三)投资限制与不容行动
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及敞开式基金的固有特色，通过散布投资凭空基金财产的非
系统性风险，保执基金组合细腻的流动性。基金的投资组合将撤职以下限制：
(1)本基金执有吞并家银行的入款不得越过基金净值的 20%，银行应当是中资买卖银行在境外竖立
的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级的境外银行，但在基金托管账户的入款
不受此限制；
(2)本基金执有吞并机构(政府、国际金融组织除外)刊行的证券市值不得越过基金净值的 10%；
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(3)本基金执有与中国证监会签署双边监管相助热心备忘录国度或地区除外的其他国度或地区证券
阛阓挂牌走动的证券资产不得越过基金净值的 10%,其中执有任一国度或地区阛阓的证券资产不得越过
基金净值的 3%；
(4)本基金不得购买证券用于戒指或影响刊行该证券的机构或其管理层。本公司管理的一起基金不
得执有吞并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；
前项投资比例限制应当合并狡计吞并机构境表里上市的总股本，同期应当一并狡计全球存托凭证
和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对执有的股本权证诈骗转念。
(5)本基金执有非流动性资产市值不得越过基金净值的 10%，非流动性资产是指法律或基金合同规
定的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
（6）本基金执有境外基金的市值算计不得越过基金净值的 10%。执有货币阛阓基金不错不受上述
限制；
（7）本公司管理的一起基金执有任何一只境外基金,不得越过该境外基金总份额的 20％；
（8）不从事证券假贷业务。
若基金越过上述投资比例限制，应当在越过比例后 30 个办事日内接纳合理的买卖措施减仓以妥贴
投资比例限制要求。
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过基金资产净值的 15%；因证券阛阓波
动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不妥贴前述比例限制的，基
金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动
的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致。
本基金不容从事下列行动：
（1）承销证券；
（2）向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）从事内幕走动、操纵证券走动价钱极端他不正派的证券走动行为；
（5）购买不动产；
（6）购买房地产典质按揭；
（7）购买难得金属或代表难得金属的凭证；
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（8）购买什物商品；
（9）除应付赎回、走动算帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不得越过基
金净值的 10%；
（10）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；
（11）参与未执有基础资产的卖空走动；
（12）中国证监会不容的其他行动。
本基金管理东说念主不得有下列行动：
（1）不公道对待不同客户或不同投资组合；
（2）除法律法例礼貌除外，向任何第三方透露客户贵寓；
（3）中国证监会不容的其他行动。
（四）代理投票权
基金管理东说念主行动基金份额执有东说念主的代理东说念主，应诈骗投资股票的投票权。基金管理东说念主将本着帮忙执
有东说念主利益的原则，死力尽责的代理基金份额执有东说念主诈骗投票权。
（五）证券走动
本基金境应酬易商的选拔标准如下：
（1）本基金的境应酬易商应该具有细腻的财务景象，商量范例，而且具有完善的风险管理体系，
最近一年内无要紧非法行动；
（2）本基金的境应酬易商应该具有较强的走动践诺能力，大略公道对待扫数客户，实时、准确、
高效的完成走动指示。而且具有较高的服务水平，大略提供高质地的研究禀报和信息磋议服务；
（3）本基金境应酬易商的佣金水平应该公正合理；
基金管理东说念主负责观测经纪商的服务质地，以此行动公司疗养经纪商席位走动量的主要依据。包
括：
（1）提供的研究禀报的数目和质地；
（2）研究的时效性；
（3）与基金管理东说念主探望换取情况；
（4）协助基金管理东说念主调研上市公司情况；
（5）接受基金管理东说念主寄托进行专项研究情况；
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（6）基金司理对该券商服务服务质地的评价。
（六）基金投资组合禀报
本基金投资组合禀报所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，本禀报中所列财务数据未经审计。
序号 花式 金额（东说念主民币元） 占基金总资产的比例（%）
其中：平方股 48,235,737.71 92.14
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产相信凭证 - -
其中：债券 - -
资产支执证券 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
注：1、通过港股通走动机制投资的港股公允价值为 8,266,162.04 元，占基金资产净值的比例为
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花式的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他资产”中的“应收利
息”指本基金限制本禀报期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。
国度（地区） 公允价值（东说念主民币元） 占基金资产净值比例（%）
中国香港 48,235,737.71 94.26
算计 48,235,737.71 94.26
占基金资产净值比
行业类别 公允价值（东说念主民币元）
例(%)
通信 - -
科技 - -
公用管事 6,648,873.38 12.99
非必须花消品 2,173,947.74 4.25
必须花消品 - -
动力 8,266,162.04 16.15
金融 - -
房地产 - -
医疗保健 4,673.41 0.01
工业 7,974,840.76 15.58
材料 23,167,240.38 45.27
算计 48,235,737.71 94.26
注：本基金对以上行业分类接纳彭博行业分类标准。
（1） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
所属
所在
公司称号 公司称号 证券 国度 公允价值（东说念主 占基金资产净
序号 证券 数目(股)
(英文) (汉文) 代码 （地 民币元） 值比例(%)
阛阓
区）
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洛阳栾川 香 港
CMOC Group 钼业集团 3993 联 合 中 国
Ltd 股份有限 HK 交 易 香港
公司 所
Zijin 香 港
紫金矿业
Mining 2899 联 合 中 国
Group Co HK 交 易 香港
有限公司
Ltd 所
COSCO 香 港
中远海运
SHIPPING 1919 联 合 中 国
Holdings HK 交 易 香港
有限公司
Co Ltd 所
香 港
China Coal 中国中煤
HK 交 易 香港
Ltd 有限公司
所
China 香 港
中国神华
Shenhua 1088 联 合 中 国
Energy Co HK 交 易 香港
有限公司
Ltd 所
香 港
中国海洋
HK 交 易 香港
公司
所
中国石油 香 港
PetroChina 自然气股 857 联 合 中 国
Co Ltd 份有限公 HK 交 易 香港
司 所
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香 港
中国广核
CGN Power 1816 联 合 中 国
Co Ltd HK 交 易 香港
有限公司
所
China 香 港
华润电力
Resources 836 联 合 中 国
Power HK 交 易 香港
公司
Holdings 所
Yankuang 香 港
兖矿动力
Energy 1171 联 合 中 国
Group Co HK 交 易 香港
有限公司
Ltd 所
本基金本禀报期末未执有债券投资。
本基金本禀报期末未执有债券投资。
本基金本禀报期末未执有资产支执证券。
本基金本禀报期末未执有金融生息品。
本基金本禀报期末未执有基金投资。
（1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在禀报编制日
前一年内受到公开申斥、处罚的情形
基金管理东说念主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在禀报期内被监管部门立案调查，也没
有在禀报编制日前一年内受到公开申斥、处罚，无证券投资决策依次需独特说明。
（2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同礼貌的备选股票库。
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（3） 其他资产组成
序号 称号 金额（东说念主民币元）
（4） 禀报期末执有的处于转股期的可转念债券明细
本基金本禀报期末未执有处于转股期的可转念债券。
（5） 禀报期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明
本基金本禀报期末前十名股票中不存在通顺受限情况。
（6） 投资组合禀报附注的其他笔墨描绘部分
由于四舍五入的原因，算计数可能不即是分项之和。
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五、基金净值进展
基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往事迹不代表畴昔进展，本禀报中所列数据未经审
计。
净值增长率与同期比较基准收益率比较：
事迹比较
净值增长 净值增长 事迹比较
基准收益
阶段 率 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④
率标准差
① ② 率③
④
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六、基金管理东说念主
（一）基金管理东说念主概况
基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表东说念主：黄孔威
总司理：向辉
成立日历：2003 年 3 月 7 日
注册本钱：1.5 亿元东说念主民币
电话：021-38505888
辩论东说念主：章希
股权结构：中方推动华宝相信有限职责公司执有 51%的股份，外方推动 Warburg Pincus Asset
Management, L.P.执有 29%的股份，中方推动江苏省铁路集团有限公司执有 20%的股份。
(二) 主要东说念主员情况
黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和资产商量部、宝武集团下属公司，曾兼
任中国太保非践诺董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管理有
限公司党委文牍、董事长。
向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管理有限公司阛阓
部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司算帐登记部总司理、营运副总监、营运总
监、副总司理等职务。现任华宝基金管理有限公司总司理。
朱莉丽女士，董事，硕士。曾履新于好意思林投资银行部、德意识银行投资银行部。现任上海华平私
募基金管理有限公司董事总司理，兼任河南华夏花消金融股份有限公司董事，神策收集科技（北京）
有限公司董事。
卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室商量遐想处处
长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律护士人，新陆桥（连云港）船埠有限公
司董事、副董事长，宁杭铁路有限职责公司董事、副董事长。
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王灿先生，沉寂董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团践诺董事、高等副总裁兼首
席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限
公司、普华永说念中天管帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住酒店集团。现任新但愿集团有
限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总管帐师协会副会长；兼任亚朵生计控股有限
公司沉寂董事、重庆小米花消金融有限公司沉寂非践诺董事、明晰医疗集团控股有限公司沉寂非践诺
董事。
好多奇女士，沉寂董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法
学院讲师、副教师、教师、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高等探望学者，纽约大学法学院
“Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高等探望学者。现任复旦大
学法学院教师、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和明智法治重心实验室负责东说念主，上
海交通大学上海高等金融学院兼聘教师；兼任桂林银行股份有限公司沉寂董事、中储发展股份有限公
司沉寂董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及花式主任、东南大学兼职博导、中国科学工夫法
学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研
究中心巨匠库成员、上海市政府首批立法巨匠、中共浦东新区委员会法律护士人、中国（上海）自贸试
验区管委会法律护士人等职务。
周波女士，沉寂董事，博士。曾任上海财经大学管帐学院助理教师、管帐学院院长助理。现任上
海财经大学管帐学院副教师、博士生导师，管帐学院副院长。并为中国总管帐师协会财务管理专科委
员会委员、中国买卖管帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电
子股份有限公司等公司沉寂董事。
丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后履新于中国银行间阛阓走动商协会、中国银联股份有限公
司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管理有限公司。现任北京华平投资磋议有限公司战术
总监。
黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团商量部、管理改进部详尽主管，宝钢工程党委组织部、
东说念主力资源部部长，广东钢铁集团商量部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事成果总监、领
导力发展总监，中国宝武集团领导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文牍、纪工委书
记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文牍，兼任华宝相信有限职责公司监事，长江养老保障股
份有限公司董事。
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陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝相信计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务
部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管理有限公司风险管理部资深风险分析师。
胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管理有限公司、永赢资产管理有限公司监察稽核助
理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部法务主管。
向辉先生，总司理，简历同上。
周雷先生，防守长，硕士。曾任职于中国机械开采收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾
任华宝证券有限职责公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司防守长。
李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted LTD.从事开发及工夫管理办事。
运副总监兼信息工夫部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。
周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管
理、投资研究等办事。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部
总司理、国际投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席
投资官。
周晶，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管理、投资研究等工
作。2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部总司理、国际投资部
总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席投资官兼国际业务部
总司理。2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华宝兴业老到阛阓动量优选证券投资基金基金司理，2014 年 9
月起任华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2015 年 9 月至 2017 年 8 月任
华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金司理，2016 年 3 月起任华宝标普好意思国品性花消股票指数
证券投资基金(LOF)基金司理，2016 年 6 月起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)
基金司理，2017 年 4 月起任华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)基金司理，
起任华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 11 月起任华宝致远夹杂
型证券投资基金（QDII）基金司理，2020 年 11 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证
券投资基金基金司理，2022 年 2 月起任华宝中证港股通互联网走动型敞开式指数证券投资基金基金经
理，2022 年 9 月起任华宝国际中国成长夹杂型证券投资基金基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证港
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股通互联网走动型敞开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理，2023 年 3 月起任华宝纳斯达克
精选股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理，2023 年 4 月起任华宝国际科技股票型证券投资基
金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月起任华宝国际新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）
基金司理。
杨洋，硕士。曾在法兴银行、东北证券从事证券走动、研究、投资管理办事。2014 年 6 月加入华
宝基金管理有限公司，先后担任高中分析师、投资司理等职务，现任国际投资助理总监。2021 年 5 月
起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)、华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数
证券投资基金(LOF)、华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)、华宝标普沪港深中国增
强价值指数证券投资基金(LOF)、华宝标普好意思国品性花消股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2021
年 5 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证券投资基金基金司理，2021 年 5 月至 2023
年 3 月任华宝港股通恒生香港 35 指数证券投资基金(LOF)基金司理，2022 年 1 月起任华宝致远夹杂型
证券投资基金（QDII）基金司理，2022 年 9 月起任华宝国际中国成长夹杂型证券投资基金基金司理，
年 4 月起任华宝国际科技股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 11 月任
华宝国际新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。
周晶先生，华宝基金管理有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。
孙鸾女士，华宝基金管理有限公司改进研究发展中心副总司理。
杨洋先生，华宝基金管理有限公司国际投资助理总监、基金司理。
(三) 基金管理东说念主职责
基金管理东说念主应严格照章履行下列职责：
回和登记事宜；
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(四) 基金管理东说念主承诺
取灵验措施，防御罪人非法行动的发生。
（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公道地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担蚀本；
（5）依照法律、行政法例关联礼貌，由中国证监会礼貌不容的其他行动。
（1）依照关联法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取欠妥利益；
（3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资
遐想等信息；
（4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券走动。
(五) 基金管理东说念主里面戒指轨制
本基金管理东说念主将借助于本公司依然开发的指数基金风险管理系统，对投资过程中的多样风险使用风险
戒指方针进行量化分析和评估，并据此制定具体的戒指措施，科学灵验地进行投资风险管理。同期，
加强投资者拔擢，向投资者充分揭示居品的风险，将该基金销售给恰当的对象。
（1）基金投资运气派险戒指
根据公司内戒指度和投资管理轨制的内容，联结本基金的特色，本基金投资运气派险戒指主要内容包
括：
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为了配合风险管理方针的应用以及风险戒指体系的贯彻，公司制定了系列风险管理轨制，形成岗亭自
控、部门互控、监察查验、董事会合规审核委员会和公司里面戒指委员会五说念防地，全面而深切地对
多样风险进行管理和戒指。
针对影响追踪偏离度和追踪舛误的多样成分，制定合适的走动策略，减少追踪偏离度和追踪舛误。每
日追踪基金组合与标的指数进展的偏离度，每月末、季度末依期分析基金的实践组合与标的指数进展
的累计偏离度、追踪舛误变化情况极端原因，并优化追踪偏离度管理决策。在正常情况下，本基金力
争戒指净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的十足值不越过 0.5%，年化追踪舛误不越过
加强系统成立，确保各项狡计的准确性和信息传递的实时性。
（2）汇率风险管理
在充分作念好风险批露的同期，本基金将接纳以下措施戒指汇率风险：
投资东说念主员将利用利率平价模子，探究投资标的国的利率水平及变化趋势等成分，对汇率变化进行预
测。同期，对于短期内出现的某一货币汇率剧烈波动的情况，本基金也会接纳一定的汇率对冲技巧进
行管理。
（3）充分的风险揭示和投资者拔擢
本基金属于追踪国际细分行业的股票型基金，是基金中风险较高、预期收益也较高的品种，恰当风险
承受能力较强的投资者。基金管理东说念主极端代销机构在向投资者销售居品时，一方面充分揭示居品的风
险，另一方面尽量了解投资者的风险承受能力，将其卖给合适的投资者。
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七、基金的召募
本基金经中国证监会证监基金字［2007］333 号《对于同意华宝国际中国成长股票型证券投资基
金召募的批复》核准，由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同极端
他关联礼貌召募，召募期从 2008 年 3 月 24 日起，至 2008 年 4 月 30 日止，共召募 462,646,980.69 份
基金份额，灵验认购户数为 15,421 户。
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八、基金合同见效
基金合同于 2008 年 5 月 7 日见效。本基金基金合同见效后，一语气 20 个办事日出现基金份额执有
东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期禀报中给予败露；
一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会禀报并建议处罚决策，如转念运作方
式、与其他基金合并或者鉴别基金合同等，并召开基金份额执有东说念主大会进行表决。
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九、基金份额的申购、赎回、非走动过户与转托管
(一) 基金份额申购和赎回的时局
本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主寄托的代销机构。具体销售网点将由基金管理东说念主
在基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理东说念主不错根据情况变更或增减代销机构，并在基金管
理东说念主网站公示。
若基金管理东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等走动神态，投资东说念主不错通过上述神态
进行申购与赎回。具体办法另行公告。
(二) 申购与赎回的敞开日实时刻
投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动所、深圳证券走动所
以及投资地证券走动时局同期正常走动的办事日，基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的礼貌公告暂
停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所时刻变更或其他特殊情况，基金管理东说念主
将视情况对前述敞开日实时刻进行相应的疗养并公告。
本基金从 2008 年 7 月 28 日运转办理日常申购赎回业务
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转念。投资
东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或者转念肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为
下个敞开日基金份额申购、赎回的价钱。
(三) 申购与赎回的原则
份额净值为基准进行狡计；
该销售机构的基金份额进行处理时，申购证明日历在先的基金份额先赎回，申购证明日历在后的基金
份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
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前 3 个办事日给予公告。
(四) 申购与赎回的依次
投资东说念主必须根据销售机构礼貌的依次，在敞开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回的肯求。
投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构礼貌的神态备足申购资金，投资东说念主在提交赎回肯求时须执
有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。
基金管理东说念主应以走动时刻(15:00)收尾前收到申购和赎回肯求确当日行动申购或赎回肯求日(T
日)，并在 T +2 日内对该走动的灵验性进行证明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T +3 日到销售网
点柜台或以销售机构礼貌的其他神态查询肯求的证明情况。
申购接纳全额缴款神态，投资东说念主委派申购款项，申购肯求即为成立；登记机构证明基金份额时，
申购见效。若申购资金在礼貌时刻内未全额到账则申购不成立。若申购不成立或无效，基金管理东说念主或
基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项本金退还给投资东说念主。
基金份额执有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回肯求成
功后，基金管理东说念主将在 10 个办事日内支付赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金
合同关联条件处理。
(五) 申购与赎回的数额限制
通过代销网点和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。通过直销柜台
初度申购的最低金额为 10 万元东说念主民币（含申购费），追加申购最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。
已有认购本基金记录的投资东说念主不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。
代销网点和直销 e 网金的投资东说念主欲转入直销柜台进行走动要受直销柜台最低金额的限制。基金管
理东说念主可根据阛阓情况，疗养初度申购的最低金额。
投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计执有份额不设上限限制。法律法例、中国证监会另有礼貌
的除外。
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投资东说念主可将其一起或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，肯求赎回份额精准到一丝点
后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金执有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份
额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一起赎回。
基金管理东说念主不错根据阛阓情况，在法律法例允许的情况下，疗养上述礼貌申购金额和赎回份额的
数目限制。基金管理东说念主必须在疗养前 3 个办事日在至少一种指定媒介上刊登公告。
定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实
保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。具体请参见关系公告。
(六) 申购和赎回的价钱、用度极端用途
或蚀本由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日扫数投资地证券走动时局收市后狡计，并在 T 2
日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴蔓延狡计或公告。
（1）投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔折柳狡计。本基金的申购费率表如下：
申购金额 申购费率
大于即是 200 万，小于 500 万 0.5%
大于即是 100 万，小于 200 万 1.0%
大于即是 50 万，小于 100 万 1.2%
申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记结算等各项
用度。
（2）赎回费随基金执有时刻的加多而递减，费率如下：
执有时刻 费率
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两年－三年（含三年） 0.3%
三年以上 0%
赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收取。对于
收取的执续执有期少于 7 日的投资者的赎回费，基金管理东说念主将其全额计入基金财产。对于收取的执续
执有期长于即是 7 日的投资者的赎回费，基金管理东说念主将不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余
用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
（1）申购份额的狡计
本基金将接纳外扣法狡计申购用度及申购份额。其中，
净申购金额＝申购金额/1+ 申购费率
申购用度＝申购金额 - 净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
申购用度、净申购金额的狡计按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此舛误产生的收益或损
失由基金财产承担。申购份额的狡计结果保留一丝点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产
归基金财产扫数。
（2）赎回金额的狡计
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，
赎回价钱＝赎回日基金份额净值
赎回总额=赎回份额×赎回价钱
赎回用度=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回用度
赎回总额为按实践证明的灵验赎回份额乘以肯求当日基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额
扣除相应的用度。赎回总额、赎回金额的狡计按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此舛误产生
的收益或蚀本由基金财产承担。
或收费神态实施日前 3 个办事日前在至少一种指定媒介公告。
划，针对以特定走动神态(如网上走动、电话走动等)等进行基金走动的投资东说念主依期或不依期地开展基
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金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错妥贴调低
基金申购费率和基金赎回费率。
(七) 断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值工夫仍导致公允
价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
越过基金份额总和的 50%，或者变相苦衷 50%麇集度的情形时。
额上限的。
发生上述第 1、2、3、7 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据关联礼貌在指定媒介上刊登暂停
申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况消
除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。
(八)暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项：
降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳
估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当暂停接
受基金赎回肯求或降速支付赎回款项。
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发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案。若一语气两个或两个以上敞开日发生巨
额赎回，延期支付最长不得越过 20 个办事日，并在指定媒介上公告。投资东说念主在肯求赎回时可事前选拔
将当日可能未获受理部分给予撤废。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办
理并给予公告。
（九）多数赎回的情形及处理神态
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转念中转出肯求份额总
数后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求份额总和后的余额)越过前一敞开日的基金总份额的
出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的资产组合景象决定接受全额赎回或部分延期
赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理东说念主觉得有能力兑付投资东说念主的一起赎回肯求时，按正常赎回依次执
行。
（2）部分延期赎回：当基金管理东说念主觉得兑付投资东说念主的赎回肯求有费劲，或觉得兑付投资东说念主的赎回
肯求而进行的财产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于
上一敞开日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回肯求延期办理。
在单个基金份额执有东说念主越过基金总份额 20%以上的赎回肯求情形下，本基金将按照以下司法实施
延期办理赎回肯求：若发生多数赎回，存在单个基金份额执有东说念主越过基金总份额 20%以上（“大额赎
回肯求东说念主”）的赎回肯求情形，基金管理东说念主不错按照保护其他赎回肯求东说念主（“平方赎回肯求东说念主”）利
益的原则，优先证明平方赎回肯求东说念主的赎回肯求，在当日可接受赎回的范围内对平方赎回肯求东说念主的赎
回肯求给予一起证明或按单个账户赎回肯求量占平方赎回肯求东说念主赎回肯求总量的比例证明；在平方赎
回肯求东说念主的赎回肯求一起证明且当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，在
仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证明。
对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的，
将自动转入下一个敞开日不息赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回
肯求将被撤废。延期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份
额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选
择，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
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（3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受基
金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得越过 20 个办事日，并应当在指定
媒介上进行公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书礼貌的其他
神态在 3 个走动日内文书基金份额执有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在在指定媒介上刊登公
告。
(十)暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告
公告。
公告，并公布 D-2 日的基金份额净值。
应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公告 D-2 日的基金份额净值。
束，基金重新敞开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上一语气刊登基金重新敞开申购或
赎回公告，并公告 D-2 日的基金份额净值。
(十一)基金的非走动过户
基金的非走动过户是指基金登记结算机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺而产生的非走动过户以
及登记结算机构招供、妥贴法律法例的其它非走动过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必
须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。
剿袭是指基金份额执有东说念主牺牲，其执有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金份额执有
东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据生
效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动
过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于妥贴条件的非走动过户肯求按基金登记结算机
构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的标准收费。
(十二)基金的转托管
基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规
定的标准收取转托管费。
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(十三)基金的冻结妥协冻
基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结算机构认
可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
(十四)基金转念
基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理东说念主管理的、
且由吞并登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，
关系司法由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前奉告基金托管
东说念主与关系机构。
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十、基金的用度
（一）与基金运作关联的用度
（1）基金管理东说念主的管理费，含境外投资护士人收取的用度；
（2）基金托管东说念主的托管费，含境外托管东说念主收取的用度；
（3）基金财产拨划支付的银行用度；
（4）基金合同见效后的信息败露用度；
（5）基金份额执有东说念主大会用度；
（6）基金合同见效后与基金关联的管帐师费和讼师费；
（7）基金的证券走动用度；
（8）外汇兑换走动的关系用度；
（9）在中国证监会礼貌允许的前提下，本基金不错从基金财产入彀提销售服务费，具体计提方
法、计提标准在关系公告中载明；
（10）照章不错在基金财产中列支的其他用度。
时从其礼貌。
基金的各项用度以东说念主民币索求，以东说念主民币支付。
（1）基金管理东说念主的管理费
在时常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×年管理费率÷以前天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金
托管东说念主复核后于次月首日起 10 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力，支付日历顺延。
（2）基金托管东说念主的托管费
在时常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。狡计方法如下：
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H＝E×年托管费率÷以前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金
托管东说念主复核后于次月首日起 10 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力，支付日历顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金用度，由基金托管东说念主根据其他关联法例及相应公约的礼貌，按
用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。
基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的蚀本，以及处
理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同见效前所发生的信息败露费、讼师
费和管帐师费以极端他用度不从基金财产中支付。因 QDII 居品投资需要而支付给关系税务护士人的用度
可从基金资产中列支，但投资护士人费、数据信息服务费、指数使用费等不得从基金资产中列支。
理费率和基金托管费率，不消召开基金份额执有东说念主大会，但应报中国证监会批准。基金管理东说念主必须最
迟于新的费率实施 2 日前在至少一种指定媒介上刊登公告。
(二)与基金销售关联的用度
本基金的申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取神态和使用神态请详见本招募说明书
“九、基金份额的申购、赎回、非走动过户与转托管”中的“（六）申购和赎回的价钱、用度极端用
途”中的关系礼貌。
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十一、基金税收
基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例礼貌，履行征税义务。
基金份额执有东说念主根据中国法律法例礼貌，履行征税义务。
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十二、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以极端他资产的价
值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债（含各项关联税收）后的价值。
(三)基金财产的账户
根据投资所在地礼貌及境外托管东说念主的关系要求，以基金样子或托管东说念主样子开立证券账户和现款账
户，保证上述账户与托管东说念主极端代理东说念主的财产沉寂，并与托管东说念主极端代理东说念主的其他托管账户相沉寂。
(四)基金财产的刑事职责
基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外投资护士人、境外托管东说念主和代销机构的固有财产，
并由基金托管东说念主支执。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外投资护士人、境外托管东说念主因基金财产的管理、运
用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外投资护士人、境外
托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费、投资磋议费、境外托管费以极端他基金合同约定
的用度。基金财产的债权、不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外投资护士人、境外基金托管东说念主固有财
产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外投资顾
问、境外托管东说念主以其自有财产承担法律职责，其债权东说念主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权
利。
基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外投资护士人、境外托管东说念主因照章结果、被照章撤废或者被照章宣告
收歇等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。
除依据《基金法》、《试行办法》和基金合同极端他关联礼貌刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。非
因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。
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十三、基金资产估值
（一）估值日
基金合同见效后，每敞开日对基金资产进行估值。
（二）估值方法
（1）上市通顺股票按估值日其所在证券走动所的收盘价估值；估值日无走动的，以最近走动日的
收盘价估值。
（2）未上市股票的估值
①送股、转增股、配股和增发等神态刊行的股票，按估值日在走动所挂牌的吞并股票的收盘价估
值，该日无走动的，以最近走动日的收盘价估值；
②初度刊行且未上市的股票，按成本价估值；初度刊行且有明确锁依期的股票，吞并股票在走动
所上市后，按走动所上市的吞并股票的市价估值。
（1）对于上市通顺的债券，证券走动所阛阓实行净价走动的债券按估值日其所在证券走动所的收
盘价估值；估值日无走动的，以最近走动日的收盘价估值。证券走动所阛阓未实行净价走动的债券按
估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得走动的，按最
近走动日债券收盘价减去所含的最近走动日债券应收利息后得到的净价估值。
（2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值，即首选按估值
日的最近买价估值。
对于未上市通顺、或通顺受限、或暂停走动的证券，应参照上述估值原则进行估值。如果上述估
值方法不可客不雅反馈公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈
公允价值的价钱估值。
本基金外币资产价值狡计中，所波及东说念主民币对好意思元的汇率应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授
权机构公布的东说念主民币汇率为准。波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，接纳估值日伦敦时当前午四点
的汇率套算。
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对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发
生制原则进行估值；对于因税收礼貌疗养或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应交税金有各别
的，基金将在关系税金实践支付日进行相应的估值疗养。
为接纳了妥贴的估值方法。然而，如果基金管理东说念主觉得按本款第 1－5 项礼貌的方法对基金资产进行估
值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公
允价值的价钱估值；
（三）估值对象
基金所领有的股票、债券等有价证券以及银行入款本息、应收款项、其它投资等资产。
（四）估值依次
到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入。法律法例或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。
额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末
估值复核与基金管帐账目标查对同期进行。
基金托管东说念主对基金资产估值各自应承担的职责。
(五)估值舛错的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。
当基金份额净值一丝点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值舛错。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或代销机构、或投资东说念主
自身的邪恶形成差错，导致其他当事东说念主遭受蚀本的，邪恶的职责东说念主应当对由于该差错遭受蚀本确当事
东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿并承担关系职责。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故障差
错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平无法预思、无法幸免、
无法扞拒，则属不可抗力，按照下述礼貌践诺。
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由于不可抗力原因形成投资东说念主的走动贵寓灭失或被舛错处理或形成其他差错，因不可抗力原因出
现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥
得利的义务。
因基金估值舛错给基金投资东说念主形成的蚀本应由基金托管东说念主和基金管理东说念主协商共同承担，基金托管
东说念主和基金管理东说念主对不应由其承担的职责，有权根据邪恶原则，向邪恶东说念主追偿，基金合同确当事东说念主应将
按照以下约定处理。
（1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成蚀本机，差错职责方应实时妥协各方，实时进行更正，因
更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成的
蚀本由差错职责方承担；若差错职责方依然积极妥协，而且有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更
正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿职责。差错职责方应付更正的情况向关联当事
东说念主进行证明，确保差错已得到更正。
（2）差错的职责方对可能导致关联当事东说念主的径直蚀本负责，不对转折蚀本负责，而且仅对差错的
关联径直当事东说念主负责，不对第三方负责。
（3）因差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错职责方仍应付差错负
责，如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益蚀本，则差
错职责方应抵偿受损方的蚀本，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求交
付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当
将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和越过其实践蚀本的差额部分支付给差错责
任方。
（4）当估值或份额净值计价发生偏差且偏差金额小于基金资产净值的 0.5％时，管理东说念主和托管东说念主
应查找原因，实时对当日账务进行疗养。其中，对偏差金额大于基金资产净值 0.25％但小于基金资产
净值 0.5％的，应向中国证监会报备。当估值或份额计价偏差达到或越过基金资产净值的 0.5％时，管
理东说念主和托管东说念主尽快查明原因、立即纠正，采纳合理措施防御蚀本进一步扩大，实时进行临时公告，并
禀报中国证监会。
（5）差错职责方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东说念主邪恶形成基金资产蚀本机，基金托管东说念主应为
基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主邪恶形成基金资产蚀本机，基金管理东说念主应为基金的
利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的蚀本，并断绝进行抵偿
时，由基金托管东说念主负责向差错方追偿。
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（6）如果出现差错确当事东说念主未按礼貌对受损方进行抵偿，而且依据法律法例、基金合同或其他规
定，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责，则基金管理东说念主有权向出现
邪恶确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的蚀本。
（7）按法律法例礼貌的其他原则处理差错。
差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的依次如下：
（1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的职责方；
（2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的蚀本进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿蚀本；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的走动数据的，由基金登记结算机构进行
更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行证明。
(1)基金份额净值狡计出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理
的措施防御蚀本进一步扩大。
(2)舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备
案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。
(3)因基金份额净值狡计舛错，给基金或基金份额执有东说念主形成蚀本的，应由基金管理东说念主先行赔付，
基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
(4)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统树立而产生的净值狡计尾差，以基金管理东说念主狡计结
果为准。
(5)前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。
(六)暂停估值的情形
当出现以下情形时，不错暂停估值：
的；
致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，应当暂停基金估值；
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(七)基金净值的证明
用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行
复核。基金管理东说念主应于 T+1 日扫数投资地证券走动时局走动收尾后狡计 T 日的基金资产净值并发送给
基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主给予公布。
(八)特殊情况的处理
产估值舛错处理。
税金有各别的，关系估值疗养不行动基金资产估值舛错处理。然而，对于其中因基金管理东说念主、基金托
管东说念主、境外资产托管东说念主或基金管理东说念主寄托的税务护士人（称为“职责东说念主”）业务操作欠妥、果断或者故
意负约等行动导致基金实践税收背负（含罚款等）与估值有所各别的，该等各别应由职责东说念主负责赔
偿，基金管理东说念主和基金托管东说念主应代表基金利益进行追偿。
更、阛阓司法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然依然采纳必要、妥贴、合理的措施进行查验，但
未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管
理东说念主应当积极采纳必要的措施摒除由此形成的影响。
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十四、基金收益与分配
(一) 基金收益的组成
因运用基金财产带来的成本或用度的省俭应计入收益。
(二) 基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国度关联礼貌不错在基金收益中扣除的用度后的余额。
(三) 收益分配原则
本基金收益分配应撤职下列原则：
定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结算机构可将投资东说念主的现款红利按红利发
放日的基金份额净值自动转为基金份额；
(1)本基金的收益分配神态分为两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可选拔现款红利或将现款红
利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分配
神态是现款分成；
（2）分成神态的树立与变更
投资东说念主可在销售机构处对托管在该处的基金通过基金分成神态的树立和变更进行分成神态的选
择，基金分成神态变更证明后对该销售机构账户内托管的该基金品种一起份额灵验。
投资东说念主未作基金分成神态选拔的情况下，分成神态根据本条第（1）项所述的默许分成神态确定，
不然不再适用本条第（1）项所述的默许分成神态司法。
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(四) 收益分配决策
基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时刻、分配数额及比例、分配方
式、支付神态等内容。
(五) 收益分配的时刻和依次
划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
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十五、基金的管帐与审计
(一)基金的管帐政策
合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
表；
核基金份额净值等受托东说念主职责，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应在关系寄托公约中订明权责，并将寄托
公约报中国证监会备案。基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金核算、估值中的职责并不因寄托事实的存在
而免除。
(二)基金的审计
务报表极端他礼貌事项进行审计。管帐师事务所极端注册管帐师与基金管理东说念主、基金托管东说念主相互独
立。
同意后不错更换。就更换管帐师事务所，基金管理东说念主应当依照《信息败露办法》的关联礼貌在指定媒
介上公告。
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十六、基金的信息败露
基金的信息败露应妥贴《基金法》、《试行办法》、基金合同、《信息败露管理办法》极端他有
关礼貌。基金管理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根开赴
点，按照法律法例和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、完好
性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金份额执有
东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。基金管理东说念主、基金托管东说念主和其
他基金信息败露义务东说念主应按礼貌将应予败露的基金信息败露事项在礼貌时刻内通过中国证监会指定的
世界性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介败露。
本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：
公开败露的基金信息包括：
(一)招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。
基金管理东说念主按照《基金法》、《信息败露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，将
基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更
的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金鉴别运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募
说明书。
(二)基金合同、托管公约
基金管理东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同选录登载在指定报刊和网站上；基金管理
东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。
（三）基金居品贵寓纲领
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基金居品贵寓概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信息。《基
金合同》见效后，基金居品贵寓纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新
基金居品贵寓纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息
发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金鉴别运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概
要。
(四)基金份额发售公告
基金管理东说念主将按照《基金法》、《信息败露办法》的关联礼貌，就基金份额发售的具体事宜编制
基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。
(五)基金合同见效公告
基金管理东说念主将在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效公告。基金合同见效
公告中将说明基金召募情况。
(六)基金净值信息
网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
定网站、销售机构网站或者营业网点败露敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。
一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(七)基金份额申购、赎回价钱公告
基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价
格的狡计神态及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主大略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复
制前述信息贵寓。
(八)基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报
网站上，并将年度禀报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务管帐禀报应当经过具有
证券、期货关系业务经验的管帐师事务所审计。
定网站上，并将中期禀报教导性公告登载在指定报刊上。
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在指定网站上，并将季度禀报教导性公告登载在指定报刊上。
告。
利益，基金管理东说念主至少应当在依期禀报“影响投资者决策的其他缺点信息”项下败露该投资者的类
别、禀报期末执有份额及占比、禀报期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的
特殊情形除外。
风险分析等。
(九)临时禀报与公告
本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在指定报刊和
指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事
件：
基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；
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处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处
罚；
有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中
国证监会另有礼貌的除外；
生要紧影响，应当实时公告，并在更新的招募说明书中给予说明；
他事项或中国证监会礼貌的其他事项。
(十)清亮公告
在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓好意思丽传的音尘可能对基金份额价钱产
生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主瞻念察后
应当立即对该音尘进行公开清亮，并将关联情况立即禀报中国证监会。
(十一)基金份额执有东说念主大会决议
(十二)算帐禀报
基金合同鉴别的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐报
告。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在指定网站上，并将算帐禀报教导性公告登载在指定报刊
上。
(十三)中国证监会礼貌的其他信息
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(十四)信息败露事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息
的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提高信息
败露服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律司法的关系礼貌。前述自主败露如产生信息披
露用度，该用度不得从基金财产中列支。
(十五)信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例礼貌将信息置备于
各自住所，供社会公众查阅、复制。
(十六)本基金信息败露事项以法律法例礼貌及本章省俭定的内容为准。
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十七、基金合同的变更、鉴别与基金财产算帐
(一)基金合同的变更
会，基金合同变更的内容应经基金份额执有东说念主大会决议同意。
(1)鉴别基金合同；
(2)转念基金运作神态；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资标的、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额执有东说念主大会依次；
(6)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；
(7)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢标准。但根据适用的关系礼貌提高该等答谢标准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
(10)法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额执有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意变更后公
布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和基金合同礼貌的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费神态；
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响；
(6)按照法律法例或基金合同礼貌不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。
后两日内在指定媒介公告，并在决议见效 5 日内报中国证监会备案。
(二)基金合同的鉴别
有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将鉴别：
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他妥贴的基金管理公司联贯其原有权利义务；
他妥贴的托管机构联贯其原有权利义务；
(三)基金财产的算帐
(1)基金合同鉴别时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的监督下进行基金清
算。
(2)基金财产算帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关系业务经验的注册管帐师、
讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的办当事者说念主员。
(3)基金财产算帐组负责基金财产的支执、清理、估价、变现和分配。基金财产算帐组不错照章进
行必要的民事行为。
基金合同鉴别后，应当按法律法例和本基金合同的关联礼貌对基金财产进行算帐。基金财产算帐
依次主要包括：
(1)基金合同鉴别后，发布基金财产算帐公告；
(2)基金合同鉴别时，由基金财产算帐组统一领受基金财产；
(3)对基金财产进行清理和证明；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘用讼师事务所出具法律意见书；
(6)聘用管帐师事务所对算帐禀报进行审计；
(7)将基金财产算帐结果禀报中国证监会；
(8)干涉与基金财产关联的民事诉讼；
(9)公布基金财产算帐结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基金
财产算帐组优先从基金财产中支付。
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(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归赵基金债务；
(4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌归赵前，不分配给基金份额执有东说念主。
基金财产算帐公告于基金合同鉴别并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐组公告；
算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐结果照料帐师事务所审计，讼师事务所出具法
律意见书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
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十八、基金托管东说念主
一、基金托管情面况
（一）基本情况
称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东说念主：张金良
成立地间：2004 年 09 月 17 日
组织体式：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：执续商量
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
辩论东说念主：王小飞
辩论电话：(021)6063 7103
（二）主要东说念主员情况
中国成立银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障业务处、甘心相信业
务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包
管理处、托管应用系统支执处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中
心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面戒指审
计，并依然成为旧例化的内控办事技巧。
（三）基金托管业务商量情况
行动国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国成立银行一直秉执“以客户为中心”
的商量理念，阻挡加强风险管理和里面戒指，严格履行托管东说念主的各项职责，切实帮忙资产执有东说念主的合
法权益，为资产寄托东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产范围阻挡
扩大，托管业务品种阻挡加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种
最皆全的买卖银行之一。限制 2024 年三季度末，中国成立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建
设银行专科高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托
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管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中
央国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司（上
清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施
奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以
及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中
国最好次托管银行”，并行动惟一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年
度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。
二、基金托管东说念主的里面戒指轨制
（一）里面戒指标的
行动基金托管东说念主，中国成立银行严格恪守国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内
关联管理礼貌，遵法商量、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，
确保关联信息的真实、准确、完好、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
（二）里面戒指组织结构
中国成立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面戒指办事，对托管业务风险管
理和里面戒指的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规
办事，具有沉寂诈骗内控合规办事权柄和能力。
（三）里面戒指轨制及措施
资产托管业务部具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了管理轨制、戒指轨制、岗亭职责、业务
操作历程，不错保证托管业务的范例操作暄和利进行；业务东说念主员具备从业经验；业务管理严格实行复
核、审核、查验轨制，授权办事实行麇集戒指，业务图章按规程支执、存放、使用，账户贵寓严格保
管，制约机制严格灵验；业务操作区专门树立，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露
东说念主负责，防御泄密；业求收尾自动化操作，防御东说念主为事故的发生，工夫系统完好、沉寂。
三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和依次
（一）监督方法
依照《基金法》极端配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的
“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同礼貌，对基金管理东说念主运作基金
的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算
服务要领中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监
督。
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（二）监督历程
如发现投资特殊情况，向基金管理东说念主进行风险教导，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有
要紧特殊事项实时禀报中国证监会。
如有必要将实时禀报中国证监会。
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十九、境外托管东说念主
（一）境外托管东说念主的基本情况
称号：纽约梅隆银行股份有限公司（The Bank of New York Mellon Corporation）
注册地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA
办公地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA
法定代表东说念主：Robin Vince (President & CEO – 主席兼首席践诺官)
成立地间：1784 年
推动权益：367.72 亿好意思元（截止 2024 年 09 月 30 日）
托管和/或行政服务资产范围：52.1 万亿好意思元（截止 2024 年 09 月 30 日）
组织体式：股份有限公司
存续期间：执续商量
信用等第：A1 评级（穆迪），A（标普）（截止 2024 年 09 月 30 日）
纽约梅隆银行公司总部设在好意思国纽约 240 Greenwich Street，是好意思国历史最悠久的买卖银行，也
是全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化极端配套业务于一体，服务内容包括资产管理、资产
服务、刊行东说念主服务、算帐服务、资金服务和钞票管理。公司通过在全球 35 个国度和地区竖立的分支
机构，为越过 100 个金融阛阓的投资提供证券托管服务，为全球最大的托管行，而且是全球最大的资
产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司相信、推动服务、算帐贸易、融资服务、佣金管理等
业务方面都位居全球前线，而且是率先的好意思元现款管理、结算服务和全球支付服务供应公司。
限制 2024 年 09 月 30 日，纽约梅隆银行托管和/或行政服务资产范围达 52.1 万亿好意思元，管理
资产范围为 2.1 万亿好意思元。
限制 2024 年 09 月 30 日，纽约梅隆银行推动权益为 367.72 亿好意思元，一级本钱充足率为
（二）境外托管东说念主的职责
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账户；
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二十、关系服务机构
（一）基金份额发售机构
（1）直销机构
华宝基金管理有限公司在上海开设直销柜台。
住所：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表东说念主：黄孔威
直销柜台电话：021-38505731、021-38505732
直销柜台传真：021-50499663、50988055
网址：www.fsfund.com
投资者不错通过华宝基金管理有限公司网上走动直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、赎回等业
务，具体走动笃定请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上走动网址：www.fsfund.com。
（二）代销机构
本基金的销售机构信息请详见基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可根据关联法律法例的要求，选
择其他妥贴要求的机构销售基金，并在基金管理东说念主网站公示。
(二)基金登记机构：华宝基金管理有限公司（同上）
(三)讼师事务所和承办讼师
称号：通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
负责东说念主：韩炯
辩论电话：(8621)31358666
传真:（8621)31358600
辩论东说念主：早晨
承办讼师：吕红、早晨
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(四)管帐师事务所和承办注册管帐师
称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊平方合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
办公地址：中国上海南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼
践诺事务合伙东说念主：邹俊
辩论电话：(021) 2212 2888
传真：(021) 6288 1889
辩论东说念主：侯雯
承办注册管帐师：黄小熠、侯雯
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二十一、对基金份额执有东说念主的服务
基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主有权根据基金份额执有东说念主的需
要和阛阓的变化，加多或变更服务花式及内容。主要服务内容如下：
（一）贵寓寄送
投资东说念主革新个东说念主信息贵寓，请实时到原开立华宝基金账户的销售网点革新。
在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管理东说念主将根据投资东说念主的
需求寄送以下贵寓：
在基金召募期间开户的，基金管理东说念主将于基金合同见效后的 10 个办事日内向投资东说念主寄送认购证明
书。
基金管理东说念主将在每月度收尾后的 3 个办事日内，向依然定制了电子对账单服务的基金份额执有东说念主
提供电子对账单。如基金执有东说念主因特殊原因需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打我公司客服电话
证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、辩论电话，客服东说念主员查对信息无误后，为基金执有东说念主免
费邮寄纸质对账单。
(二)红利再投资
本基金收益分配时,基金份额执有东说念主不错选拔将所获红利再投资于本基金,登记注册机构将其所获
红利按分成实施日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。
（三）依期定额投资遐想
本基金可通过销售机构为投资东说念主提供依期定额投资的服务，即投资东说念主可通过固定的渠说念，接纳定
期定额的神态申购基金份额。依期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时刻和业务司法见关系
公告。
（四）基金转念
基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的礼貌，在条件老到的情况下提供本基金与基金
管理东说念主管理的其他基金之间的转念服务。基金转念不错收取一定的转念费，关系司法由基金管理东说念主届
时根据关系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。
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（五）在线服务
基金管理东说念主利用我方的网站（www.fsfund.com）为基金投资东说念主提供网上查询、网上资讯服务。
（六）资讯服务
宝基金管理有限公司如下电话：
电话呼唤中心：400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），可转东说念主工座次。
直销柜台电话：021-38505731、021-38505732
直销柜台传真：021-50499663、021-50988055
公司网址：www.fsfund.com
电子信箱：fsf@fsfund.com
(七)客户投诉和建议处理
投资东说念主不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理
东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资东说念主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机
构提供的服务进行投诉。
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二十二、招募说明书存放及查阅神态
本招募说明书存放在基金管理东说念主和代销机构的办公时局和营业时局。投资东说念主可免费查阅，在支付
工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。
基金管理东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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二十三、基金合同的内容选录
（一）基金合同当事东说念主及权利义务
（1）基金管理东说念主的权利
转托管等业务的司法；
的监督；
定的行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧蚀本的情形，应实时报告中国证监会，并采纳必
要措施保护基金及关系当事东说念主的利益；
行动进行必要的监督和查验；
查；
（2）基金管理东说念主的义务
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赎回和登记事宜；
流动性风险；
金财产；
因数据发送舛错形成基金资产或基金托管东说念主财产蚀本的，基金管理东说念主应负责协斡旋罚；
依据建议投资建议，寻求基金的最好走动践诺，公道客不雅对待扫数客户，永久按照基金的投资标的、
策略、政策、指引和限制实施投资决定，充分败露一切波及利益打破的缺点事实，尊重客户信息的机
密性；
管理东说念主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金折柳管理，折柳记账，进行证券投资；
金合同及关联法律法例关联投资范围和比例限制的礼貌，确定明晰、可践诺的投资范围和投资比例，
并在礼貌时刻内，对超范围、超比例的投资进行疗养，并承担相应的职责；
易的历程、信息败露、记录保存进行管理；
礼貌的原则进行；
法》、基金合同极端他关联礼貌，并保证该数据的真实、准确和完好；
及关系资产收益准确、按时归入基金财产；
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谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
律文献的礼貌；
回款项；
务；
基金合同极端他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予覆盖，不得向他东说念主透露；
金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；如授权境外投资护士人负责投资决策的，应当在公约中明确
境外投资护士人由于本人差错、果断、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应职责；
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证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直领受理；
（1）基金托管东说念主的权利
的行动，对基金资产、其他当事东说念主的利益形成要紧蚀本的情形，应实时报告中国证监会，并采纳必要
措施保护基金及关系当事东说念主的利益；
（2）基金托管东说念主的义务
专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；
取利益；
或资金汇出入罪人、非法，应当实时向中国证监会、国度外汇局禀报；
入；
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金按照关联法律法例和基金合同约定的投资标的和限制进行管理；按照礼貌监督基金管理东说念主的投资运
作；
事宜；
基金按照关联法律法例和基金合同的礼貌进行申购、认购、赎回等日常走动；
并按关系礼貌进行国际收支申报；
关系贵寓，其保存的时刻应当不少于 20 年；
基金信息公开败露前应予覆盖，不得向他东说念主透露；
格按照基金合同的礼貌进行；如果基金管理东说念主有未践诺基金合同礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主
是否采纳了妥贴的措施；
基金的份额净值按照关联法律法例和基金合同礼貌的方法进行狡计；
会；
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在履行职责过程中，因本人邪恶、果断等原因而导致基金财产受损的，托管东说念主应当承担相应职责；
构，并文书基金管理东说念主；
其他义务。
因基金管理东说念主原因形成基金托管东说念主无法正常履行上述义务的，由此形成的基金财产蚀本由基金管
理东说念主承担关系抵偿职责。
（1）基金份额执有东说念主权利
每份基金份额具有同等的正当权益。
（2）基金份额执有东说念主义务
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定；
机构、其他基金份额执有东说念主处赢得的欠妥得利；
（二）基金份额执有东说念主大会
一基金份额领有同等的投票权。
基金份额执有东说念主大会：
(1)提前鉴别基金合同；
(2)转念基金运作神态；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资标的、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额执有东说念主大会依次；
(6)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；
(7)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢标准。但根据法律法例要求提高该等答谢标准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
(10)法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他情形。
执有东说念主大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和基金合同礼貌的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费神态；
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(3)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
(4)经中国证监会允许，基金管理东说念主、登记结算机构、代销机构在法律法例礼貌的范围内疗养关联
基金认购、申购、赎回、转念、非走动过户、转托管等业务的司法；
(5)在不违反法律法例礼貌的情况下，接受其它币种的申购、赎回；
(6)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(7)对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
(8)基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响；
(9)按照法律法例或基金合同礼貌不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。
（1）除法律法例或基金合同另有约定外，基金份额执有东说念主大会由基金管理东说念主召集。基金管理东说念主未
按礼貌召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。
（2）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额执有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金
管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召
集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召
开的，应当自行召集。
（3）代表基金份额 10%以上的基金份额执有东说念主觉得有必要召开基金份额执有东说念主大会的，应当向基
金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提
出提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，
应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面奉告建议提议的基金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
（4）代表基金份额 10%以上的基金份额执有东说念主就吞并事项要求召开基金份额执有东说念主大会，而基金
管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额执有东说念主有权自行召集基金份额执
有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
（5）基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，
不得绝交、打扰。
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（1）基金份额执有东说念主大会的召集东说念主(以下简称“召集东说念主”)负责选拔确定开会时刻、所在、神态和
权益登记日。召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 天在指定媒介公告。基金份额
执有东说念主大认识知须至少载明以下内容：
投递时刻和所在；
（2）接纳通信神态开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信神态和书面表决神态，并在会议
文书中说明本次基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通信神态、寄托的公证机关极端辩论神态和辩论
东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取神态。
（3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定所在对书面表决意见的计票进
行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定所在对书面表决意见的计票进
行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定所在对书面
表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（1）会议神态
理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决
效用。
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换、鉴别基金合同的事宜必须以现场开会神态召开基金份额执有东说念主大会。
（2）召开基金份额执有东说念主大会的条件
在同期妥贴以下条件时，现场会议方可举行：
a)对到会者在权益登记日执有基金份额的统计表现，一起灵验凭证所对应的基金份额应占权益登
记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一，下同)；
b)到会的基金份额执有东说念主身份证明及执有基金份额的凭证、代理东说念主身份证明、寄托东说念主执有基金份
额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的关系文献妥贴关联法律法例和基金合同及会议文书
的礼貌，而且执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记贵寓相符。
在同期妥贴以下条件时，通信会议方可举行：
a)召集东说念主按基金合同礼貌公布会议文书后，在 2 个办事日内一语气公布关系教导性公告；
b)召集东说念主按基金合同礼貌文书基金托管东说念主或/和基金管理东说念主(折柳或共同称为“监督东说念主”)到指定地
点对书面表决意见的计票进行监督；
c)召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的神态收取和统计基金份额执有东说念主的书
面表决意见，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经文书拒不到场监督的，不影响表决效用；
d)本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额占权
益登记日基金总份额的二分之一以上；
e)径直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代理东说念主提交的执有基金份
额的凭证、授权寄托书等文献妥贴法律法例、基金合同和会议文书的礼貌，并与登记结算机构记录相
符。
(1)议事内容及提案权
东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额执有东说念主大会审议表决
的提案。
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关联性。大会召集东说念主对于基金份额执有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，而且不超出法律法例
和基金合同礼貌的基金份额执有东说念主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于不妥贴上述要求的，不提
交基金份额执有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额执有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基
金份额执有东说念主大会上进行解释和说明。
依次性。大会召集东说念主不错对基金份额执有东说念主的提案波及的依次性问题作念出决定。如将其提案进行
分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主执东说念主不错就依次性问题提请
基金份额执有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额执有东说念主大会决定的依次进行审议。
议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额执
有东说念主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额执有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律
法例另有礼貌的除外。
基金份额执有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有
(2)议事依次
在现场开会的神态下，来源由大会主执东说念主按照礼貌依次晓示会议议事依次及注重事项，确定和公
布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决
议。
大会由召集东说念主授权代表主执。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主执大会的情况下，由基
金托管东说念主授权代表主执；基金托管东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主执大会的情况下，由基金管理东说念主
授权代表主执；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执
有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额二分之一以上（含二分之一）多数选举产生别称代表行动该次基金
份额执有东说念主大会的主执东说念主。
召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名(或单元称号)、身份证号
码、执有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东说念主姓名(或单元称号)等事项。
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在通信表决开会的神态下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后第 2 个
办事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一起灵验表决并形成决议。如监督东说念主经文书但断绝
到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。
(3)基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
(1)基金份额执有东说念主所执每一基金份额享有对等的表决权。
(2)基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议：
一般决议须经出席会议的基金份额执有东说念主(或其代理东说念主)所执表决权的二分之一以上（含二分之
一）通过方为灵验，除下列(2)所礼貌的须以独特决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神态通
过；
独特决议须经出席会议的基金份额执有东说念主(或其代理东说念主)所执表决权的三分之二以上(含三分之二)
通过方为灵验；波及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、转念基金运作神态、鉴别基金合同、与其他
基金合并必须以独特决议通过方为灵验。
(3)基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
(4)采纳通信神态进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄证明，不然样子妥贴法律法例和会
议文书礼貌的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应
当计入出具书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。
(5)基金份额执有东说念主大会采纳记名神态进行投票表决。
(6)基金份额执有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（1）现场开会
在会议运转后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额执有东说念主代表与大会召集
东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集，基金份额执有东说念主大会的主
执东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额执有东说念主代表与
基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；但如果基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权
代表未出席，则大会主执东说念主可自行选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。
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重新盘点，而出席大会的基金份额执有东说念主或代理东说念主对大会主执东说念主晓示的表决结果有异议，其有权在宣
布表决结果后立即要求重新盘点，大会主执东说念主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限
一次。
（2）通信神态开会
在通信神态开会的情况下，计票神态为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出的授权代
表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如监督东说念主经文书但断绝到场监督，则大
会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。
（1）基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额
执有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
（2）见效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当践诺见效的基金份额执有东说念主大会决议。
（3）基金份额执有东说念主大会决议应自见效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果接纳通信神态进行表
决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（三）基金合同的变更、鉴别与基金财产的算帐
（1）基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的，应召开基金份额执有东说念主大
会，基金合同变更的内容应经基金份额执有东说念主大会决议同意。
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但出现下列情况时，可不经基金份额执有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意变更后公
布，并报中国证监会备案：
（2）.对于变更基金合同的基金份额执有东说念主大会决议自见效后方可践诺，并自见效之日起 2 日内
在至少一种指定媒介公告。
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将鉴别：
他妥贴的基金管理公司联贯其原有权利义务；
他妥贴的托管机构联贯其原有权利义务；
（1）基金财产算帐组
算。
讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的办当事者说念主员。
行必要的民事行为。
（2）基金财产算帐依次
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基金合同鉴别，应当按法律法例和本基金合同的关联礼貌对基金财产进行算帐。基金财产算帐程
序主要包括：
（3）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基金
财产算帐组优先从基金财产中支付。
（4）基金财产按下列法则归赵：
基金财产未按前款 1)－、3)项礼貌归赵前，不分配给基金份额执有东说念主。
（5）基金财产算帐的公告
基金财产算帐公告于基金合同鉴别并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐组公告；
算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐结果照料帐师事务所审计，讼师事务所出具法
律意见书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。
（6）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
（四）争议处罚神态
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对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关联的争议，基金合同当事东说念主应尽量通
过协商、长入途径处罚。不肯或者不可通过协商、长入处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际
经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁所在为
北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不息诚恳、死力、尽责地履行基金合同礼貌
的义务，帮忙基金份额执有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律统辖。
（五）基金合同的效用
基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登记结算机构办公时局
查阅，但其效用应以基金合同原本为准。
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二十四、基金托管公约内容选录
（一）托管公约当事东说念主
称号：华宝基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
邮政编码：200120
法定代表东说念主：黄孔威
成立日历：2003 年 3 月 7 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字200319 号
组织体式：中外结伙商量
注册本钱：1.5 亿元
存续期间：执续商量
商量范围：基金管理业务、发起竖立基金及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）批准的其他业务
称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：田国立
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织体式：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：执续商量
商量范围：接管公众入款；披发短期、中期、经久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴
现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆
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借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业
务；提供支执箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
（二）基金托管东说念主与基金管理东说念主之间的业务监督、核查
(1)基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监
督。
本基金将联结宏不雅经济环境、政策时局、证券阛阓走势的详尽分析，主动判断阛阓时机，进行积
极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各种资产类别上的投资比例，以最大限制地凭空投资组
合的风险、提高收益。本基金各种资产配置的比例范围为：股票占基金资产总值的 60%-95%，债券和
其他资产占基金资产总值的 5%-40%。
(2)基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管
东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：
的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级的境外银行，但在基金托管账户的入款
不受此限制。
阛阓挂牌走动的证券资产不得越过基金资产净值的 10%，其中执有任一国度或地区阛阓的证券资产不
得越过基金资产净值的 3%。
得执有吞并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。
前项投资比例限制应当合并狡计吞并机构境表里上市的总股本，同期应当一并狡计全球存托凭证
和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对执有的股本权证诈骗转念。
礼貌的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
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若基金越过上述投资比例限制，应当在越过比例后 30 个办事日内接纳合理的买卖措施减仓以妥贴
投资比例限制要求。
(3)基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对托管公约第十五条第九款基金投资
不容行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督神态对基金管理东说念主基金投资不容行动进行监督。
(4)基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、基金份额净值
狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系信息败露、基金宣传推介材料
中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。
(5)基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违反法律法例、基金合同和
托管公约的礼貌，应实时以书面体式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托
管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发
出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时
改正。在上述规依期限内,基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理
东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。
(6)基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和托管公约对基金业务践诺
核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在礼貌时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑
义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和托管公约的要求需向中国证监会报送基
金监督禀报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关总共据贵寓和轨制等。
(7)若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动依次依然见效的指示违反法律、行政法例和其他关联规
定，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主，由此形成的蚀本由基金管理东说念主承担。
(8)基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行动，应实时禀报中国证监会，同期文书基金管理东说念主限
期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管理东说念主无正派事理，断绝、拦阻对方根据托管公约礼貌
诈骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议训诲仍
不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。
（1）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全支执基
金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净
值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行动。
（2）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未践诺或无故
蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反《基金法》、《试行办法》、基金合
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同、托管公约极端他关联礼貌时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书
后应实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内
实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金
托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财
产的完好性和真实性，在礼貌时刻内回复基金管理东说念主并改正。
（3）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应实时禀报中国证监会，同期文书基金托管东说念主
限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无正派事理，断绝、拦阻对方根据托管公约规
定诈骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议训诲
仍不改正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。
（三）基金财产的支执
（1）基金财产应支执于基金托管东说念主或基金托管东说念主寄托或同意存放的机构处。
（2）基金财产应沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外投资护士人和境外托管东说念主的固有财产。
（3）基金托管东说念主应安全支执基金财产。
（4）基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户。
（5）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产折柳树立账户，确保基金财产的完好与沉寂。
（6）基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，按照基金合同和托管公约的约定支执基金财产，如有特
殊情况两边可另行协商处罚。
（7）基金托管东说念主在因照章结果、被照章撤废或者被照章宣告清盘或收歇等原因进行鉴别算帐时，
不得将托管证券极端收益归入其算帐财产；基金管理东说念主和基金托管东说念主链接现款于存入现款账户时组成
基金托管东说念主、境外托管东说念主的等额债务，除造孽律法例及撤废或清盘依次明文许可该等现款不归于算帐
财产外，该等现款归入算帐财产并不组成基金托管东说念主违反托管公约的礼貌。
（1）基金召募期间的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基金召募专户”。
该账户由基金管理东说念主开立并管理。
（2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主
数妥贴《基金法》、《试行办法》等关联礼貌后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金
托管东说念主开立的基金银行账户，同期在礼貌时刻内，聘用具有从事证券关系业务经验的管帐师事务所进
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行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有
效。
（3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同见效的条件，由基金管理东说念主按礼貌办理退款等事
宜。
（1）基金托管东说念主不错基金的样子在其营业机构开立基金的银行账户，并寄托境外托管东说念主开立境外
资金账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保
管和供境内资金划拨使用。
（2）基金资金账户的开立和使用，限于昂扬开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不
得假借本基金的样子开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活
动。
基金托管东说念主寄托境外托管东说念主在境外，根据当地阛阓法律法例礼貌，开立和管理证券账户。
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据投资所在国度或地区法律法例和基金合同的规
定，由基金托管东说念主或其寄托机构负责开立。
（2）投资所在国度或地区法律法例对关系账户的开立和管理另有礼貌的，从其礼貌办理。
基金财产投资的境外关联什物证券、银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主寄托境外托管东说念主
存放于其支执库。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践灵验戒指的证券不承担支执职责。
与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金
财产关联的要紧合同的原件折柳由基金管理东说念主、基金托管东说念主支执。除托管公约另有礼貌外，基金管理
东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执
有一份原本的原件。上述要紧合同的支执期限为基金合同鉴别后 15 年。
（四）基金资产净值狡计和管帐复核
金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的狡计精准到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入。国
家另有礼貌的，从其礼貌。
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行复核。基金管理东说念主应于每个办事日估值时刻点狡计基金净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净
值狡计结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。
金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充
分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外给予公布。
（五）基金份额执有东说念主名册的支执
基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。基金份额执有东说念主名册
由基金登记结算机构根据基金管理东说念主的指示编制和支执，基金管理东说念主和基金托管东说念主应折柳支执基金份
额执有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善支执，则按关系法例承担职责。
在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年报前，基金管理东说念主应将关联贵寓送交基金托管东说念主，不得无
故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所支执的基金份额执有
东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守覆盖义务。
（六）争议处罚神态
因托管公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处罚，协商、长入不可处罚
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁所在为北京市，按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息诚恳、死力、尽责地
履行基金合同和托管公约礼貌的义务，帮忙基金份额执有东说念主的正当权益。
托管公约受中国法律统辖。
（七）托管公约的修改与鉴别
托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合
同的礼貌有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会核准或备案后见效。
（1）基金合同鉴别；
（2）基金托管东说念主结果、照章被撤废、收歇或由其他基金托管东说念主领受基金资产；
（3）基金管理东说念主结果、照章被撤废、收歇或由其他基金管理东说念主领受基金管理权；
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（4）发生法律法例或基金合同礼貌的鉴别事项。
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二十五、其他应败露事项
本禀报期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下：
公告日历 公告称号
华宝基金管理有限公司对于旗下部分基金申购、赎回及依期定额投资业务肯求不予确
认的公告
对于提醒投资者注重防御罪人分子冒用华宝基金管理有限公司样子进行欺骗行为的特
别教导公告
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华宝基金管理有限公司对于鉴别深圳市金海九有基金销售有限公司办理旗下基金关系
销售业务的公告
对于华宝现款宝货币基金 E 类份额转念、赎反转申购、依期转念、依期赎反转申购业
务费率优惠公告
华宝基金对于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构及费率
优惠的公告
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对于华宝现款宝货币基金 E 类份额转念、赎反转申购、依期转念、依期赎反转申购业
务费率优惠公告
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二十六、备查文献
以下文献存于基金管理东说念主及基金托管东说念专揽公时局备投资者查阅。
（一）中国证监会准予华宝国际中国成长夹杂型证券投资基金注册的文献
（二）《华宝国际中国成长夹杂型证券投资基金基金合同》
（三）《华宝国际中国成长夹杂型证券投资基金托管公约》
（四）法律意见书
（五）基金管理东说念主业务经验批件和营业派司
（六）基金托管东说念主业务经验批件和营业派司
（七）中国证监会要求的其他文献
投资者不错通过基金管理东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管公约及基金的多样定
期和临时公告。
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