易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资   基金（LOF）更新的招募说明书   基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         二〇二五年一月                          要紧请示    本基金根据 2015 年 10 月 30 日中国证券监督管理委员会《对于准予易方达香港恒生综 合袖珍股指数证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2015】2434 号）以及 2016 年 基金（LOF）宽限召募备案的回函》                 （机构部函【2016】2193 号）进行召募。本基金基金合同 于 2016 年 11 月 2 日镇定见效。    基金管理东说念主保证《招募说明书》的内容的确、准确、完满。本《招募说明书》经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景 和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为恒生综合袖珍股指数。    （1）选股规模    香港交易所主板上市的证券及预托证券，包括主要业务位于大中华区的第一录取二上市 公司、房地产买卖基金及合订证券，以录取一上市一股一票的异邦公司；不包根据香港交易 所主板上市王法第 21 章上市之投资公司。    （2）挑选方法    根据最近 12 个月月均市值由大至小罗列选股规模内之证券，并筹商每只证券的累计市 值障翳率；累计市值障翳率于前 95%以内之合履历证券会被选为成份股。    根据成份股的累计市值障翳，恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数及恒生综合小 型股指数想法障翳恒生综合指数成份股累计市值之首 80%、次 15%及末 5%。    （3）指数筹商    领受流通市值加权法筹商，每只成份股的比重上限设立为 10%。    联系标的指数具体编制决策等信息详见恒生指数有限公司网站，网址：www.hsi.com.hk。    本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪并吞标的指数的期货期权等相关养殖器具的合约市值的资产不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因为证 券期货阛阓波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前，请谨慎阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金居品贵寓纲领等信息表现文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品 性情，充分接头自身的风险承受智商，感性判断阛阓，对申购基金的意愿、时机、数目等投 资步履作出寂然决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。   投成本基金可能遭受的主要风险包括：                   （1）本基金特有的风险，主要包括标的指数的风 险、标的指数波动的风险、基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险、追踪毛病左右未 达约定想法的风险、标的指数编制决策带来的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股 停牌的风险、基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、 管理风险、改进风险、通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港阛阓股票的风 险等；   （2）投资风险，主要包括阛阓风险、政府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、 利率风险、养殖品风险、金融模子风险、信用风险、小市值公司风险等；（3）流动性风险； （4）运立场险，主要包括操立场险、管帐核算风险、法律及税务风险、交易结算风险、证 券假贷/正回购/逆回购风险等；               （5）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构 对基金的风险评级可能不一致的风险；                 （6）其他风险，包括不可抗力风险、第三方风险等等。 本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混杂基金、债券基金与货币阛阓基金。本 基金追踪境外阛阓股票指数，基金净值会因境外证券阛阓波动等因素而产生波动，同期靠近 汇率风险等投资境外阛阓的特殊风险。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金由易方达基金管理有限公司寂然管理，未遴聘境外投资参谋人。   投资有风险，投资者投成本基金时应谨慎阅读本招募说明书；基金的过往功绩并不预示 其畴昔阐扬。   本基金本次根据基金合同、托管契约的改造对招募说明书进行了更新，更新截止日为 金联系财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值阐扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，基金 审计管帐师事务所相关信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明书其他 所载内容截止日为 2024 年 4 月 16 日。（本陈说中财务数据未经审计）           五、           本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风           八、           基金管理东说念主代表基金诈欺所投资证券产生权利的处理原则及方法. 26                                                        I                                               II                                               III                                                IV                             V                   第一节 媒介      本《招募说明书》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                               （以下简称《基金法》）、                                          《公 开召募证券投资基金运作管理办法》                （以下简称《运作办法》）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》 （以下简称《信息表现办法》）、               《证券投资基金信息表现内容与口头准则第 5 号的内容与口头>》、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办 法》）、    《对于实施联系问题的通知》                                       （以下 简称《通知》      ）、       《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》                              （以下简称《管理轨则》）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》） 等联系法律法例以及《易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资基金（LOF）基金合同》编 写。      基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗漏，并对 其的确性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求募 集的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同卓越他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。                    第二节 释义   本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构； 对本基金合同的任何有用改造和补充 股指数证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充 卓越更新 居品贵寓纲领》卓越更新 份额发售公告》 行政规章以卓越他对基金合同当事东说念主有抑制力的决定、决议、通知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造     《管理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其经常作念出的改造     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改造 《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其经常作念出的改造； 于实施联系问题的通知》及颁布机关对其 经常作念出的改造； 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转念、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务。 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受易方达基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构。本基金 A 类基金 份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司，C 类基金份额的登记结算机构为易 方达基金管理有限公司 场外基金份额余额卓越变动情况的通达式基金账户，其中场外 A 类基金份额记录在中国证 券登记结算有限责任公司开立的基金账户并登记在登记结算系统，C 类基金份额记录在易方 达基金管理有限公司开立的基金账户并登记在易方达基金管理有限公司的登记结算系统 交易所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本基金的场内 A 类基金份 额记录在该账户并登记在证券登记系统 的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月        《业务王法》：指深圳证券交易所、登记结算机构、基金管理东说念主及基金销售机构的相 关业务王法，由基金管理东说念主和投资者共同盲从 易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办 理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 统办理本基金基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该等场所办理基 金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 份额和登记在易方达基金管理有限公司登记结算系统下的 C 类基金份额 的 A 类基金份额 份额的步履 兑换为现款的步履 条件，苦求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转念为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作。对于 A 类基金份额，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转登记的步履， 以及基金份额握有东说念主将握有的 C 类基金份额在易方达基金管理有限公司登记结算系统内不 同销售机构（网点）之间进行转登记的步履 记系统间进行转登记的步履 金额及扣款边幅，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资边幅 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转念中转入苦求份额总额后的余额) 朝上上一通达日基金总份额的 10% 额的步履     《上市交易公告书》：指《易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资基金（LOF）上 市交易公告书》 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公引诱行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 额，称为 C 类基金份额               第三节 风险揭示   本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金特有的风险、投资风险、流动性风险、 运立场险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险卓越他风险等，其中，本基金特有的风险包括标的指数的风险、标的指数波动的 风险、基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险、追踪毛病左右未达约定想法的风险、 标的指数编制决策带来的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份 额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、管理风险、改进风 险、通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港阛阓股票的风险等；投资风险主 要包括阛阓风险、政府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、利率风险、养殖品风险、 金融模子风险、信用风险、小市值公司风险等；流动性风险主要包括投资标的的流动性风险 以及基金管理东说念主综合运用各类流动性风险管理器具可能对投资者带来的风险；运立场险主要 包括操立场险、管帐核算风险、法律及税务风险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购 风险等。 一、 本基金特有的风险   如果指数发布机构变更或罢手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等首要变更 导致该指数不宜接续手脚标的指数，或证券阛阓有其他代表性更强、更适合投资的指数推 出时，本基金管理东说念主不错依据防御投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若基 金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更。投资者须承担指数变更带来的风险。 此外，如果恒生指数公司提供的指数数据出现差错，基金管理东说念主依据该数据进行投资，可 能会对基金的投资运作产生不利影响。以下为本基金标的指数-恒生综合袖珍股指数的编制 商发布的免责声明：   “恒生综合袖珍股指数由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的授权发布及 编制。恒生综合袖珍股指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数有 限公司及恒生资讯服务有限公司已同意〔被许可方〕可就〔居品称号〕(“该居品”)使用 及参考该指数，然而，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数卓越 筹商或任何与之联系的数据的准确性或完满性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所饶恕 的数据的适用性或适合性；或(iii)任何东说念主士因使用该指数或其中任何成份或其所饶恕的 数据而产生的结果，而向该居品的任何经纪或该居品握有东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声 明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时 编削或修改筹商及编制该指数卓越任何联系的公式、成份股份及统共的过程及基准，而无 须作出通知。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会 因(i)〔被许可方〕就该居品使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在筹商该指 数时的任何失准、遗漏、作假或错误；或(iii)与筹商该指数联系并由任何其它东说念主士提供 的贵寓的任何失准、遗漏、作假﹑错误或不完满；或(iv)任何经纪、该居品握有东说念主或任何 其它交易该居品的东说念主士，因上述原因而平直或曲折蒙受的任何经济或其它损失承担任何责 任或债务,任何经纪、该居品握有东说念主或任何其它交易该居品的东说念主士不得因该居品，以任何 体式向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。 任何经纪、握有东说念主或任何其它东说念主士，须在完全了解此免责声明，况兼不可依赖恒生指数有 限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交易该居品。为幸免产生疑问，本免责声明不构 成任何经纪、握有东说念主或任何其它东说念主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间 的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如购买该居品权益， 该投资者将被视为已承认、领会并接受此免责声明并受其抑制，以及承认、领会并接受该 居品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情筹商的结果。”   对于恒生指数有限公司上述免责声明中说起的可能对基金、投资者及相关服务机构造 成的损失，基金管理东说念主亦不承担任何责任。      标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、投资者表情 和交易轨制等多样因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化，产生风 险。      （1）本基金主要采选完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建 股票投资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应颐养。当 阛阓流动性不及、法例轨则本基金不可投资关联方股票、基金管理东说念主认定不适合投资的股票 等情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金管理东说念主将通过投资其他成 份股、非成份股进行替代。基金投资组合与标的指数组成可能存在各别，从而可能导致基金 本质收益率与功绩相比基准收益率产生偏离；   （2）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合颐养中产生跟 踪毛病；   （3）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化,使本基金在相应的组合颐养中产生追踪毛病；   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资组合或承担冲击成 本而产生追踪毛病；   （5）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离功绩相比基准收 益率，从而产生追踪毛病；   （6）由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费的存在,使基金投 资组合与功绩相比基准产生追踪毛病；   （7）在指数化投资过程中，基金管理东说念主对指数基金的管贤惠商例如追踪指数的时刻手 段、买入卖出的时机采选等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对功绩相比基准 的追踪进度；   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的适度，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；基金申购与赎回带来的现款变动等。   本基金力求将年化追踪毛病左右在 4%以内，日追踪偏离度统统值的平均值左右在 0.35% 以内，但因标的指数编制王法颐养或其他因素可能导致追踪毛病朝上上述范围，本基金净值 阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和防御，指数编制机构有权罢手编制标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能收用部分证券给予构建， 其表征性与可投资性可能存在不锻练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生颐养，基金 管理东说念主需颐养投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪毛病和组合颐养的风险与成本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当阛阓环境发生变化，但指数编制机构 未能实时对指数编制决策进行颐养时，可能导致标的指数的阐扬与总体阛阓阐扬有在各别， 从而影响投资收益。投资东说念主需关爱并承担上述风险，严慎作出投资决策。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和防御，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和防御，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工 作日向中国证监会陈说并提议惩处决策，如更换基金标的指数、转念运作边幅、与其他基金 合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面 临更换基金标的指数、转念运作边幅、与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如时间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢黜基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与相关阛阓阐扬有在差 异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因多样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险： 阛阓价钱的折溢价水平。 获取足额的稳妥要求的赎回价钱，由此基金管理东说念主可能采选暂停赎回的措施，投资者将靠近 无法赎回全部或部分基金份额的风险。      尽管本基金的运作勤奋使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价左右在一定范围内，但 基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形,即存 在价钱折溢价的风险。      因本基金不再稳妥证券交易所上市条件被拆开上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提 前拆开上，导致基金份额不可接续进行二级阛阓交易的风险。      本基金的多项服务寄予第三方机构办理,存在以下风险：      （1）登记结算机构可能颐养结算轨制，从而对投资者基金份额、资金等的结算边幅发 生变化，轨制颐养可能给投资者带来领会偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所 卓越他代理机构。      （2）证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构、基金托管东说念主卓越他代理机 构可能失约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金管理东说念主、基金托管东说念主等相关当事东说念主的业务发展情状、东说念主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩展过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相关当事东说念主在业务各要领操作过程中，可能因里面左右存在残障或者东说念主为因素形成操 作作假或违背操作规程等引致风险，例如，越权违法交易、欺骗步履及交易错误等风险。   本基金是在境内召募和上市交易、投资于境外阛阓、追踪境外特定指数的上市通达式 指数基金，触及到境内、境外两个阛阓，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结 算机构的交易王法、业务王法和阛阓常规与境内有较大各别，基金管理东说念主和相关阛阓参与主 体触及跨境业务的处贤惠商、训诫、系统等有待考据，从而导致本基金的运作可能受到影响 而带来风险。   本基金可通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港证券阛阓股票，因此 还将靠近以下特有风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券阛阓的特有风险 诸多各别，本基金参与港股通交易需盲从内地与香港相关法律、行政法例、部门规章、表率 性文献和业务王法，对香港证券阛阓有所了解；通过港股通参与香港证券阛阓交易与通过其 他边幅参与香港证券阛阓交易，也存在一定的各别。以上情形可能增多本基金的投资风险。 方研究分析陈说的不雅点、非常交易情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通 股票在上市第一年里，除受阛阓、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股情谊 变化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或 主营业务经营所在地的政策法律变化、境外阛阓联动以卓越他原因而出现股价较大波动的情 形；此外，香港证券阛阓实行 T+0 反转交易机制，且股票交易不设涨跌幅适度，加之香港 阛阓结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价钱可能阐扬 出更为剧烈的波动，由此增多本基金净值的波动风险。 可能存在公引诱行并上市前卫未有收入，上市后仍无收入、握续耗费、无法进行利润分配等 情形，若本基金投资生物科技公司、特专科技公司，本基金的投资风险可能增多。 格低，可能存在大比例折价供股或配股、时常分拆合并股份的步履，投资者握有的股份数目、 股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风险。 在左右权相对集合，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于普通股份领有的投票权 利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到适度，由此可能增 加本基金的投资风险。 公司注册地、主营业务经营所在地法律法例、说话或文化俗例等与内地存在各别，导致投资 者较难获取或领会公司本质经营情状相关资讯，由此可能增多本基金的投资风险。 券可能出现万古期停牌征象，由此可能增多本基金的投资风险。 等安排，相关股票存在平直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将靠近无法接续通过港 股通买卖相关股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称 香港结算）可能无法比照退市前范例提供口头握有东说念主服务，中国证券登记结算有限责任公司 （以下简称中国结算）通过香港结算接续为投资者提供的退市股票口头握有东说念主服务可能会受 限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （2）通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资的特有风险 互通机制投资于香港阛阓，在阛阓参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定 的适度，而且此类适度可能会不休颐养，这些适度因素的变化可能对本基金参加或退出当地 阛阓形成艰难，从而对投资收益以及平方的申购赎回产生平直或曲折的影响。   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围适度，且港股通标的证券名单 会动态颐养。对于被调出的港股通标的证券，自颐养之日起，本基金将不得再行买入。以上 情形可能对本基金带来不利影响。 地和香港两地均为交易日的日历才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形，而导 致基金所握的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集合体现阛阓反应而形成其价钱波 动顿然增大，进而导致本基金所握港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 期安排上存在各别，香港证券阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行 交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即 为卖出当日之后第二个港股通交易日）在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才智 回到东说念主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证券阛阓要长。因 此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不可实时 到账，而形成支付赎回款日历比平方情况延后的风险。 施逐日额度适度，如当日额度使用完毕，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能 靠近逐日额度不及而交易失败的风险。 场将可能停市，投资者将靠近在停市时间无法进行港股交易的风险；出现内地证券交易服务 公司认定的交易非常情况时，将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在暂 停服务时间无法进行港股通交易的风险。若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之 间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和拔除申报的交易中 断风险。 东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在交易时期内提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最完结算汇率，最完结算汇率为相关机 构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金靠近汇率波动的不确定性风险，由此可能增多本基金的风险。 适用阛阓波动更动机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱适度。此外，对于适用收 市竞价交易的港股通标的证券，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到价钱适度。以上情形 可能增多本基金的投资风险。 益分拨、转念、收购等情形或者非常情况，所取得的港股通标的证券之外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有轨则的除外；因港股通股票权益分拨 或者转念等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖 出，但不得行权；因港股通标的证券权益分拨、转念或者收购等所取得的非联交所上市证券， 不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述王法可能增多本基金的投资风险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：因结算参与东说念主未完成与中 国结算的集合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与东说念主对本基金出 现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的联系本基金 的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未盲从相关业务王法导致本 基金利益受到毁伤的情况。 中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、计帐、披发等业务处理，投 资者通过港股通业务取得的现款红利将会较香港阛阓有所延后。 和逾额公开配售。 二、 投资风险 动的因素相比复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动 等，都将影响基金净值的升跌。此外，基金主要投资的国际证券阛阓可能对逐日证券交易价 格并无涨跌幅高下限的轨则，因此对于无涨跌幅高下限的轨则证券阛阓的证券，逐日涨跌幅 空间相对较大。这一因素可能会带来阛阓的急剧着落，从而带来投资风险的增多。 币兑换进行适度、适度成本外流、征收高额税收等，会对基金投资形成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为违警交易，或受到更严格的管理，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被动进行颐养，由此可能对基金净值产生影响。 暴动等，可能出现阛阓大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 养殖品进行投资，但养殖品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风 险、养殖品价钱与其基础品种的相关度缩小带来的风险等，由此可能会增多基金净值的波动 幅度。在本基金中，养殖品将仅用于避险和进行组合的有用管理。 估等，辅助其作念出投资决策。然而金融模子凡俗是建立在一系列的学术假定之上的，投资实 践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性通常受制于模子使用的数据 的精准性。因此，基金管理东说念主在使用金融模子时，靠近出现错误论断的可能性，形成投资风 险。 行东说念主出现失约、断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化。 备选成份股，小市值公司一般处于发展初期，经营历史较短，规模较小，经营褂讪性相对较 低，屈膝阛阓风险和行业风险的智商相对较弱；此外，小市值公司发展后劲固然可能浩大， 但新时刻的先进性与可靠性、新模式的适用面与锻练度、新行业的阛阓容量与成漫空间等都 具有较大不确定性，投资者对小市值公司高成长的预期并不一定会竣事，股价可能大幅波动， 从而形成投资风险。 三、 流动性风险      本基金为境外股票指数基金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股及追踪并吞标 的指数的期货期权等相关养殖器具等，同期适度参与非成份股、债券、货币阛阓器具及金融 养殖品等投资，一般情况下，这些资产阛阓流动性较好，但不排除在特定阶段、特定阛阓环 境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下 流动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组合颐养时，可能由于特定投资标的流动性相对不 足而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适当的价钱卖 出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。      当本基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎 回或部分宽限赎回；此外，如因阛阓剧烈波动或其他原因而出现连气儿两个或两个以上通达日 多数赎回，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回款项；当本基金发生巨 额赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回苦求朝上上一通达日基金总份额 10%的，基金管理东说念主有 权对该单个基金份额握有东说念主超出该比例的赎回苦求实施宽限办理。具体情形、步骤见招募说 明书“基金份额的申购、赎回”之“多数赎回的认定及处理边幅。”      发生上述情形时，投资东说念主靠近无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基 金暂停或宽限办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动 的风险。 影响      除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。      暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器具的情形、步骤见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形”的相关轨则。若本基金暂停赎回 苦求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项， 赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。      短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。      暂停基金估值的情形、步骤见招募说明书“基金资产估值”之“暂停估值的情形”的相 关轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法认知本基金的基金份额净值，另一方 面基金将暂停接受申购赎回苦求或减速支付赎回款项，将导致投资者无法申购或赎回本基金， 或赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 四、 基金运立场险 或者差错而影响交易的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操立场险可能来自基 金管理公司、基金登记结算机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记结 算机构等等。 险或错误，凡俗是指基金管理东说念主在筹商、整理、制证、填单、登账、编表、看护卓越相关业 务处理中，由于客不雅原因与非主不雅特意所形成的步履错误，从而对基金收益形成影响的风险。 国际阛阓可能要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收轨则可能发生变化，有可能对基金形成不 利影响。 券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时期、资金计帐时 间有可能比国内需要更万古期。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一 位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 敌手方（即证券借入方）失约，则基金可能靠近到期无法取得证券假贷收入甚而借出证券无 法反璧的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交 易敌手方可能因财务情状或其它原因不可履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值形成 不利影响。 五、 本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金    的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情状的表述仅 为主要基于基金投资想法与策略特质的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及里面评级范例， 将基金居品按照风险由低到高规章进行风险级别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价范例和方法的各别，对并吞居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金本质运作 情况等应时颐养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评 级的颐养情况，严慎作出投资决策。 六、 其他风险 基金托管东说念主、证券交易所、登记结算机构和基金销售机构等可能因不可抗力无法平方服务, 从而影响基金的各项业务按平方时限完成、使投资者和握有东说念主无法实时查询权益、进行日常 交易以致利益受损。 作中自身莫得罪行，然而当事东说念主寄予的或无任何联系的第三方的手脚可能影响到当事东说念主，并 且进一步影响到基金的收益。                 第四节 基金的投资 一、 投资想法   细腻追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度及追踪毛病的最小化。 二、 投资范围   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管配合谅解 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪并吞标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、银行入款、货币阛阓器具、经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的 期权、期货等金融养殖居品和法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当步骤后，本基金不错将 其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的相关轨则实行。   本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选 成份股、追踪并吞标的指数的期货期权等相关养殖器具的合约市值的资产不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；现款或到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法例的 相关轨则发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置比例进行颐养。 三、 投资策略   本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪并吞标的指数的期货期权等相关养殖器具的合约市值的资产不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%。基金管理东说念主将综合接头阛阓情况、基金资产的流动性要求及投资比例适度 等因素，确定股票、债券等资产的具体配置比例。   本基金力求将年化追踪毛病左右在 4%以内，日追踪偏离度统统值的平均值左右在 0.35% 以内。   本基金主要采选组合复制策略和适当的替代性策略竣事对标的指数的细腻追踪。同期， 本基金可适当借出证券，以更好竣事本基金的投资想法。   （1）组合复制策略   本基金主要采选完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票投 资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应颐养。   （2）替代性策略   当阛阓流动性不及、法律法例适度投资某只股票、基金管理东说念主认定不适合投资的股票等 情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金管理东说念主将通过投资其他成份 股、非成份股进行替代，并以缩小追踪毛病为想法，优化投资组合的配置结构。在进行替代 投资时，本基金所握有基金或金融养殖品应稳妥相关投资比例的适度。   （1）减少现款连累   接头到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题，本基金将保留一定的 现款，用于称心赎回资金及证券交易的交收要求，可能形成现款连累，影响指数追踪。为更 好地竣事投资想法，本基金可通过金融养殖品缩小现款握仓对追踪成果的影响。   （2）投资替代   如因法律法例适度、基金规模制约或流动性制约，导致本基金不可完全按照标的指数的 组成投资于指数成份股，或出现境外阛阓相关法例、王法回绝本基金投资相关股票的情形时， 为更好地竣事投资想法，本基金可投资于金融养殖品，进行投资替代。 的前提下，罢黜法律法例的轨则，相应颐养或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。 四、 功绩相比基准   本基金的标的指数为恒生综合袖珍股指数（价钱指数）。   本基金功绩相比基准为：   恒生综合袖珍股指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+活期入款利率（税后）×5%。   畴昔若出现标的指数不稳妥法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈说并提议惩处决策，如更换基金标 的指数、转念运作边幅、与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额握有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如时间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢黜基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作。 五、 风险收益特征   本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混杂基金、债券基金与货币阛阓基金。 本基金主要领受组合复制策略和适当的替代性策略竣事对标的指数的细腻追踪，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金主要投资香港证券阛阓，需承担汇率风险以及境外阛阓的风险。 六、 投资决策依据与决策步骤   （1）国度联系法律法例和基金合同的联系轨则。   （2）标的指数的编制方法卓越颐养公告等。   （3）对质券阛阓发展趋势的研究与判断。   (1) 基金司理制定资产配置打算，按照公司轨制提交审议并实施。   (2) 基金司理依据指数成份股名单及权重，进行投资组合构建。   (3) 当发生以下情况时，基金管理东说念主将对投资组合进行颐养，以缩小追踪毛病,竣事对     标的指数的细腻追踪。          权重的影响，应时进行投资组合颐养。          指数成份股颐养对投资组合的影响，在此基础上确定组合颐养策略。          密切关爱这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合颐养策略。          本基金投资相关股票时，基金管理东说念主研究制定成份股替代策略，并应时进行组          合颐养。          析这些情形对追踪毛病的影响，据此对投资组合进行相应颐养。   (4) 指数成份股发生赫然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的，基      金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，综合接头成份股的退市风险、其      在指数中的权重以及对追踪毛病的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合      进行相应颐养。   (5) 投资风险管理部门如期对投资组合的追踪毛病进行量化评估，提供基金司理参考。   (6) 基金司理参考联系研究陈说及投资风险管理部的陈说，实时进行投资组合颐养。 七、 投资回绝与适度   基金的投资组合应罢黜以下适度：   （1）基金握有并吞家银行的入款不得朝上基金净值的 20%。在基金托管账户的入款可 以不受上述适度。   （2）基金握有与中国证监会签署双边监管配合谅解备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得朝上基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或地 区阛阓的证券资产不得朝上基金资产净值的 3%。   （3）基金握有非流动性资产市值不得朝上基金净值的 10%。前项非流动性资产是指法 律或《基金合同》轨则的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   （4）基金握有境外基金的市值共计不得朝上基金净值的 10%。握有货币阛阓基金不错 不受前述适度。   （5）基金管理东说念主管理的全部基金握有任何一只境外基金，不得朝上该境外基金总份额 的 20％。   （6）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得朝上基金资产净值的 10%， 临时借入现款的期限以中国证监会轨则的期限为准。   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合前款所轨则比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （9）法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格盲从下列轨则：   （1）基金的金融养殖品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 养殖品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当稳妥以下要求： 信用评级机构评级。 价值拆开交易。   （4）基金拟投资养殖品，基金管理东说念主在居品召募苦求中应当向中国证监会提交基金投 资养殖品的风险管理历程、拟领受的组合避险、有用管理策略。   （5）基金管理东说念主应当在基金管帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会提交包括养殖 品头寸及风险分析年度陈说。   （6）基金不得平直投资与什物商品相关的养殖品。   （1）整个参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。   （2）应当采选市值计价轨制进行颐养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分成。 一朝借方失约，本基金根据契约和联系法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。   （4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证。   （5）本基金有权在职何时候拆开证券假贷交易并在平方阛阓常规的合理期限内要求归 还任一或整个已借出的证券。   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任。   （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行颐养以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方失约，本基金根据契约和联系法律有权保留或处置卖出 收益以称心索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行颐养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方失约，本基金根据契约和联系法律有权保留或处置 已购入证券以称心索赔需要。   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应责任。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未反璧证券总市值或整个已 售出而未回购证券总市值均不得朝上基金总资产的 50％。   前项比例适度筹商，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总资产。 金合同》的约定。上述时间，基金的投资范围、投资策略应当稳妥《基金合同》的约定。除 上述“1、组合适度”          （7）、             （8）之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等 基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不稳妥《基金合同》约定的投资比例轨则的，应当在超 过比例后三十个服务日内领受合理的营业措施进行颐养，以稳妥投资比例适度要求。法律法 规另有轨则时，从其轨则。   为防御基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）   承销证券；   （2）    违背轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）    从事承担无穷责任的投资；   （4）    购买不动产；   （5）    购买房地产典质按揭；   （6）    购买珍爱金属或代表珍爱金属的凭证；   （7）    购买什物商品；   （8）    除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；   （9）    利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）   参与未握有基础资产的卖空交易；   （11）   购买证券用于左右或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）   平直投资与什物商品相关的养殖品；   （13）   向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）   从事内幕交易、主宰证券价钱卓越他不刚直的证券交易行径；   （15）   法律、行政法例和中国证监会轨则回绝从事的其他行径。 大横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应 当稳妥基金的投资想法和投资策略，罢黜握有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实行。相关交易必须事前得到托管东说念主的同意， 并按法律法例给予表现。首要关联交易应提交管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 和要求，本基金可不受相关适度。法律法例或监管部门对上述投资组合适度、回绝步履轨则 或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主 协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门轨则平直对基金合同进行变更，该变更无 须召开基金份额握有东说念主大会审议。 相关业务，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。 八、 基金管理东说念主代表基金诈欺所投资证券产生权利的处理原则及方 法 有东说念主的利益； 九、 养殖品投资的风险管理与决策历程     （一）投资养殖品的风险管理     金融养殖品的投资过程，同期亦然风险管理的过程。在金融养殖品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险管理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全方位的风 险监控体系。 运作机制、风险有深入的研究和分析。对拟投资决策可能蕴含的风险进行充分评估，并进行 必要的情形分析和压力测试。金融养殖品的投资决策经审批后方可实行。 并利用当代金融工程的妙技对对组合进行风险评估。基金司理或养殖品研究组对养殖品头寸 以及风险敞口进行监控，一朝养殖品的耗费朝上投资决策驻防的想法，应按轨制进行申诉， 并接头采选强制平仓等措施以幸免出现严重的风险事件。 投资回来分析和风险评估，识别里面左右中的弊端和系统中的不及，提供改进的建议；如期 评估、坚硬和改进风险管理政策。     （二）投资养殖品的决策历程 投资需求及相关陈说，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提杂乱 中交易室实行。 十、 代理投票 实务操作等存在的各别，充分研究提案的合感性，并综合接头投资参谋人、寂然第三方研究机 构等的意见后，采选合适的边幅诈欺投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对握股比 例较小或审议非要紧事项、支付较高用度等情况时，基金管理东说念主不错采选不参与上市公司的 投票。 托管东说念主或第三方代理投票机构投票等边幅。 十一、   证券交易管理 供研究服务质地、法例监管资讯服务以及价值孝顺等方面。   （1）交易实行智商。主要指券商是否粗略对投资指示进行有用的实行，以及能否取得 较高质地的成交结果。臆测交易实行智商的方针主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对阛阓的影响等；   （2）研究陈说的质地。主若是指券商能否提供高质地的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析陈说和专题研究陈说，陈说内容是否详确，投资建议是否准确等；   （3）提供研究服务的质地。主要包括协助安排上市公司调研、研究贵寓分享、路演服 务、日常疏导交流、接受寄予研究的服务质地等方面；   （4）法例监管资讯服务。主要包括境外投资法律轨则、交易监管王法、信息表现、个 东说念主利益打破、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝顺。主若是指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务智商造就上所 作念的培训服务、对公司投资造就所作出的孝顺；   （6）其他因素。主若是证券经纪商的财务情状、经营步履表率、风险管理机制、连年 内有无首要违法步履等。   基金管理东说念主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分配。评价证券经纪商将要点 依据其交易实行智商、研究陈说质地、提供研究服务质地、法例监管资讯服务和价值孝顺等 方面的方针，并领受非常制进行评分。   评分的筹商公式是：∑i(第 i 项评价样子×样子权重)，其中各样子权重由基金管理东说念主 根据相关法例要乞降里面轨制进行确定。   本基金管理东说念主将根据联系轨则，在基金如期陈说中对所采选的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行表现。对于在证券经纪商采选和交易 量分配中存在或潜在的利益打破，管理东说念主应该本着尽可能防御握有东说念主的利益进行妥善处理， 并按轨则进行陈说。 十二、    基金投资组合陈说（未经审计）   本基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容的的确性、准确性和完满性承担个别及连带责任。   本基金的托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本陈说的内容， 保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合陈说联统共据的时间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                     占基金总资 序号             样子                金额(东说念主民币元)                                                     产的比例(%)       其中：普通股                        18,643,082.62       91.51       存托凭证                                      -           -       优先股                                       -           -       房地产信托                             70,849.41        0.35       其中：债券                                     -           -       资产支握证券                                    -           -       其中：远期                                     -           -       期货                                        -           -       期权                                        -           -       权证                                        -           -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                 -           -       产       国度（地区）                公允价值(东说念主民币元)                 占基金资产净值比例（％） 中国香港                                 18,713,932.03                          92.32 共计                                   18,713,932.03                          92.32      注：       （1）国度（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。      （2）ADR、GDR 按照存托凭证自己挂牌的证券交易所确定。         行业类别                公允价值（东说念主民币元）                占基金资产净值比例（％） 动力                                   1,197,398.10                            5.91 材料                                   2,355,542.75                           11.62 工业                                   2,672,605.44                           13.19 非必需破费品                               2,188,041.87                           10.79 必需破费品                                  927,034.20                            4.57 保健                                   3,480,930.74                           17.17 金融                                   1,409,538.81                            6.95 信息时刻                                 1,735,111.53                            8.56 电敬佩务                                 1,039,971.58                            5.13 公用事迹                                   584,991.14                            2.89 房地产                                  1,122,765.87                            5.54 共计                                  18,713,932.03                           92.32      注：以上分类领受全球行业分类范例（GICS）。      （1）陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细                                      所                        公司            在        所属                           占基金                                                                公允价值 序      公司称号（英          称号    证券      证        国度    数目                     资产净                                                                （东说念主民币 号        文）            （中    代码      券        （地    （股）                    值比例                                                                 元）                        文）            市        区)                           （％）                                      场                                      香                        中国                                      港          Aluminum      铝业                               HK     券        香港       China Limited    有限                                      交                        公司                                      易                                  所                                  香                      中海                                  港                      油田     China Oilfield               证                      服务   2883            中国                      股份    HK             香港        Limited                   交                      有限                                  易                      公司                                  所                                  香                      中国                                  港       China Gold     黄金                                  证     International    国际   2099            中国       Resources      资源    HK             香港                                  交       Corp. Ltd.     有限                                  易                      公司                                  所                                  香                      山东                                  港                      黄金     Shandong Gold                证                      矿业   1787            中国                      股份    HK             香港        Co.,Ltd.                  交                      有限                                  易                      公司                                  所                      中远          香                      海运          港     COSCO SHIPPING                      动力          证         Energy            1138            中国     Transportation         HK             香港                      股份          交       Co., Ltd.                      有限          易                      公司          所                                  香                      中国          港     China Railway                      铁建          证      Construction         1186            中国      Corporation           HK             香港                      有限          交        Limited                      公司          易                                  所                      江苏          香                      宁沪          港        Jiangsu                      高速          证       Expressway          177             中国        Company             HK             香港                      股份          交        Limited                      有限          易                      公司          所         Co. Ltd.     太平    HK    港        香港                      有限          证                      公司          券                                  交                                  易                                  所                      浙江                                  香                      沪杭                                  港                      甬高         Zhejiang                 证                      速公   576             中国                      路股    HK             香港        Co., Ltd.                 交                      份有                                  易                      限公                                  所                      司                                  香                                  港                                  证                      好意思图   1357            中国                      公司    HK             香港                                  交                                  易                                  所      注：此场地用证券代码的类别是当地阛阓代码。      本基金本陈说期末未握有债券。      本基金本陈说期末未握有债券。      本基金本陈说期末未握有资产支握证券。      本基金本陈说期末未握有金融养殖品。      本基金本陈说期末未握有基金。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，山东黄金矿业股份有限公司在陈说编制 日前一年内曾受到莱州市救急管理局、莱州市当然资源和经营局、烟台市救急管理局的处罚。 中国铝业股份有限公司在陈说编制日前一年内曾受到娄烦县消防扶植大队、娄烦县救急管理 局、清镇市救急管理局的处罚。中海油田服务股份有限公司在陈说编制日前一年内曾受到中 华东说念主民共和国滨州海事局的处罚。  本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证券 的投资决策步骤稳妥公司投资轨制的轨则。  除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案观测，或在陈说编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。  （2）本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。  （3）其他资产组成  序号        称号              金额（东说念主民币元）  （4）陈说期末握有的处于转股期的可转念债券明细  本基金本陈说期末未握有处于转股期的可转念债券。  （5）陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本陈说期末前十名股票中不存在流通受限情况。                            第五节 基金的功绩   基金管理东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同见效日为 2016 年 11 月 2 日，基金合同见效以来（截止 2023 年 12 月 31 日） 的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示： 较基准收益率相比      阶段          净值增       净值增长率         功绩相比基     功绩相比基    ①-③      ②-④                  长率①        范例差②         准收益率③     准收益率标                                                     准差④ 自基金合同见效          -1.28%     0.54%        -0.78%     0.76%   -0.50%   -0.22% 日至 2016 年 12    月 31 日 至 2017 年 12 月 至 2018 年 12 月 至 2019 年 12 月 至 2020 年 12 月 至 2021 年 12 月 至 2022 年 12 月 至 2023 年 12 月 自基金合同见效          -13.12%    1.30%        -33.69%    1.31%   20.57%   -0.01% 日至 2023 年 12     月 31 日 较基准收益率相比         阶段       净值增       净值增长率         功绩相比基     功绩相比基    ①-③      ②-④                  长率①       范例差②          准收益率③     准收益率标                                                     准差④  日至 2018 年 12     月 31 日  至 2019 年 12 月 至 2020 年 12 月 至 2021 年 12 月 至 2022 年 12 月  至 2023 年 12 月  日至 2023 年 12    月 31 日    注：（1）同期功绩相比基准如故转念为以东说念主民币计价。    （2）上述净值阐扬数据按照《证券投资基金信息表现编报王法第 2 号编制与表现>》的相关轨则编制。    （3）自 2018 年 8 月 13 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初次说明日为 2018 年 8 月 14 日。    （4）本基金历任基金司理情况：张胜记，管理时期为 2016 年 11 月 2 日至 2020 年 3 月                   第六节 基金管理东说念主 一、 基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   计议电话：400 881 8088   计议东说念主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                       鼓吹称号          出资比例              广东粤财信托有限公司           22.6514％              广发证券股份有限公司           22.6514％                盈峰集团有限公司           22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司           15.1010％          广州市广永国有资产经营有限公司          7.5505％         珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5087％         珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.6205％         珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5309％         珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）         1.7558％         珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）         1.4396％         珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）         1.5388％                   总      计         100％ 二、 主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祯祥 保障公司证券部研究谈论室总司理助理，祯祥证券有限责任公司研究谈论部副总司理（主握 服务）、国债部副总司理（主握服务）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国祯祥 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主握服务），宇宙社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教诲，江西省永修县招商引诱局招商办科员， 广发证券有限责任公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、实行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料时刻股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管理有限公司实行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司实行 董事、司理，宁波盈峰资产管理有限公司实行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国合股 公司财务总监。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司寂然董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂然董事，艾尔玛科技股份有限公司 寂然董事，祥鑫科技股份有限公司寂然董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂然董事。曾 任好意思国天普大学法学院观测副讲明，广东凯金新动力科技股份有限公司寂然董事，江苏凯强 医学磨真金不怕火有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂然董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司寂然董事，清华大学经济管理学院 讲明、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘行家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副讲明、时刻经济与管理系主任、 改进创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息时刻股份有限公司 寂然董事，中融东说念主寿保障股份有限公司寂然董事,深圳市力合科创股份有限公司寂然董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司寂然董事，长江商学院管帐与 金融讲明、投资研究中心主任、讲明管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理讲明、副讲明、终生讲明，长江商学院行政副院长、DBA 样子副院长、创创社区样子发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寂然董事，瑞士银 行（中国）有限公司寂然董事，秦川机床器具集团股份公司寂然董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寂然董事，中国天伦燃气控股有限公司寂然非实行董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指挥员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司样子司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业引诱有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业引诱部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广 州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽货仓有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群服务部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究谈论有限公司管理谈论样子司理，湖南证券投资银行总部样子司理，融通基 金管理有限公司研究规划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员， 易方达基金管理有限公司集合交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支握部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司实行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资 产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司阛阓及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级高等管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易 方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限 责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理有 限公司销售支握中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京 分公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员。曾任 中国经济引诱信托投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华东区大 区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等 管理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混杂股产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司阛阓拓 展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限责任公司信息时刻中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时刻部副 总监（主握服务）、总监，易方达基金管理有限公司信息时刻部副总司理、系统研发部副总 司理、时刻运营部总司理、数据平台研发中心总司理、经营与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资 搭理部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金管理有限公司机构搭理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公 司宣传规划专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传规划 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销管理部总司理、居品联想与业务改进部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   刘树荣先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任招商银行资产托管部基金管帐，易方达基金管理有限公司核算部基金核 算专员、指数与量化投资部运作支握专员。刘树荣历任基金司理及现任基金司理助理的基金 如下： 历任基金司理的基金                   任职时期        离任时期 易方达中小企业 100 指数（LOF）        2017-07-18     - 易方达中证万得并购重组指数（LOF）         2017-07-18    - 易方达创业板 ETF                 2017-07-18    - 易方达创业板 ETF 连络              2017-07-18    - 易方达深证 100ETF               2017-07-18    - 易方达深证 100ETF 连络            2017-07-18    - 易方达上证中盘 ETF                     2018-08-11       - 易方达上证中盘 ETF 连络                  2018-08-11       - 易方达香港恒生综合袖珍股指数（QDII-LOF）        2018-08-11       - 易方达中证 800ETF                    2019-10-08       - 易方达中证 800ETF 连络发起式              2019-10-21       - 易方达中证国企一带一皆 ETF                 2020-03-20       - 易方达中证国企一带一皆 ETF 连络发起式           2020-03-20       - 易方达中证银行指数（LOF）                  2020-08-07       - 易方达中证银行 ETF                     2021-05-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF                 2021-11-26       - 易方达中证 1000ETF                   2022-07-28       - 易方达中证 1000ETF 连络                2023-01-18       - 易方达中证港股通破费主题 ETF 连络发起式          2023-03-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF 连络发起式           2023-04-11       - 易方达深证成指 ETF                     2017-07-18   2019-08-16 易方达深证成指 ETF 连络                  2017-07-18   2019-08-16 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）           2018-08-11   2020-04-23 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）           2018-08-11   2020-04-23 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）           2018-08-11   2020-04-23 易方达银行分级                         2017-07-18   2020-08-07 易方达生物分级                         2017-07-18   2020-12-03 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）          2018-08-11   2021-04-15 易方达中证浙江新动能 ETF(QDII)            2020-04-29   2021-11-04 易方达中证浙江新动能 ETF 连络(QDII)         2020-04-28   2021-11-27 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通破费主题 ETF           易方达中证国新央企科技引颈 ETF 连络 易方达中证国新央企科技引颈 ETF          易方达创业板成长 ETF 易方达创业板中盘 200ETF   本基金历任基金司理情况：张胜记，管理时期为 2016 年 11 月 2 日至 2020 年 3 月 17 日。   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先 生。   林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司基金司理，易方达资产管理（香港） 有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供意见负责东说念主员（RO）、提供资产管理负责东说念主员 （RO）、投资决策委员会委员。 三、 基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回、转念和登记事宜； 四、 基金管理东说念主的承诺 监会的联系轨则，建立健全里面左右轨制，采选有用措施，防护违背现行有用的联系法 律、法例、规章、基金合同和中国证监会联系轨则的步履发生。 左右轨制，采选有用措施，防护下列步履发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）造反允地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例或中国证监会回绝的其他步履。 律、法例及行业表率，敦厚信用、发愤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特意毁伤基金份额握有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、扰乱、拦截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意包袱、奢华权柄；   （7）违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄 露在职职时间明察的联系证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资打算等信息；   （8）违背证券交易场所业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱，郁闷阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中特意含有伪善、误导、欺骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会回绝的步履。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方卓越代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则， 泄露在职职时间明察的联系证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资打算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交易卓越他行径。 五、 基金管理东说念主的里面左右轨制   为保证公司表率化运作，有用地驻防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额握有东说念主利益，防御公司及公司鼓吹的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面左右体系。   （1）保证公司经营管理行径的正当合规性；   （2）保证各类基金份额握有东说念主及寄予东说念主的正当权益不受骚动；   （3）驻防和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完满，竣事公司的握续、健康发展，促进公司竣事发展计谋；   （4）督促公司合座职工坚守职业操守，梗直诚信，清廉自律，发愤尽责；   （5）防御公司的声誉，保握公司的细腻形象。   （1）健全性原则。里面左右应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步骤，防御内控轨制 的有用实行。   （3）寂然性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对寂然，除违警律法例另有 轨则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 力求以合理的左右成本达到最好的里面左右成果。   公司制定了合理、完备、有用并易于实行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵守大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面左右 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该罢黜相应的步骤，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相相背。公司可爱对轨制的握续磨真金不怕火，联接业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险左右的要求，不休检查和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制流畅于整个这个词公司行径。鼓吹会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实行；各项经营业务和 管理步骤必须顺从管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务授权范围内 进行。公司首要业务的授权必须采选书面体式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保握寂然、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不刚直影响；建立严谨的研究服务 业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和防御备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠说念；建立研究陈说质地评价体系，不休提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻防原则和效猖狂原则制定合理的决策步骤； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的抑制轨制和考查轨制。 建立严格的投资回绝和投资适度轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资适度在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立集合交易部门和集合交易轨制，投资指示通过集合交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集合交易部门草率交易指示进行审核， 建立平允的交易分配轨制，确保平允对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档看护；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险左右点建立健全表率的系统 和历程，以基金为管帐核算主体，寂然建账、寂然核算。通过合理的估值方法和估值步骤等 管帐措施，的确、完满、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案看护轨制，确保档案的确完满。   （6）信息表现   公司建立了完备的信息表现轨制，指定了信息表现负责东说念主，并建立了相应的轨制历程规 范相关信息的网罗、组织、审核和发布，努力确保公开表现的信息的确、准确、完满、实时。   （7）监察与合规管理   公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理服务的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案贵寓，就里面左右轨制的 实行情况独赶快履行检验、评价、陈说、建议职能。督察长如期和不如期向董事会陈说公司 里面左右实行情况，董事会对督察长的陈说进行审议。   公司设立监察合规管理部门，并保障其寂然性。监察合规管理部门按照公司轨则和督察 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过如期或不如期检验里面左右轨制的实行情况，督促公司和旗下基 金的管理运作表率进行。   公司董事会和管理层充分神爱和支握监察与合规管理服务，对违背法律、法例和公司内 部左右轨制的，追究联系部门和东说念主员的责任。   （1）本公司承诺以上对于里面左右轨制的表现的确、准确；   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不休完善里面左右轨制。                  第七节 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的相关轨则， 并根据中国证券监督管理委员会 2015 年 10 月 30 日《对于准予易方达香港恒生综合袖珍股 指数证券投资基金（LOF）注册的批复》                   （证监许可【2015】2434 号）以及 2016 年 9 月 14 日 中国证监会证券基金机构监管部《对于易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资基金（LOF） 宽限召募备案的回函》（机构部函【2016】2193 号）召募。   本基金为境外股票指数基金，基金运作边幅为契约型、上市通达式（LOF），基金的存续 期为不如期。   本基金召募时间每份基金份额运转面值为 1.00 元东说念主民币。   本基金召募期自 2016 年 10 月 17 日至 2016 年 10 月 26 日。召募对象为稳妥法律法例 轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。              第八节 基金合同的见效 一、 基金合同的见效   本基金基金合同于 2016 年 11 月 2 日镇定见效。自基金合同见效日起，本基金管理东说念主正 式动手管理本基金。 二、 基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产规模   《基金合同》见效后，连气儿二十个服务日出现基金份额握有东说念主数目动怒二百东说念主或者基金 资产净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈说中给予表现；连气儿六十个服务日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈说并提议惩处决策，如转念运作边幅、与 其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或基金合同另有轨则时，从其轨则。            第九节 基金份额的上市交易 一、 基金份额的上市   根据联系轨则，本基金合同见效后，具备上市条件，本基金 A 类基金份额自 2016 年 11 月 10 日起在深圳证券交易所上市交易。（场内简称：港股小盘 LOF，基金代码：161124） 二、 上市交易的基金份额   基金上市后，登记在证券登记系统中的 A 类基金份额可平直在深圳证券交易所上市交 易；登记在登记结算系统中的 A 类基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证 券登记系统后，方可上市交易。 三、 上市交易的王法   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需罢黜《深圳证券交易所证券投资基 金上市王法》、《深圳证券交易所交易王法》等联系轨则。 四、 上市交易的用度   本基金 A 类基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所联系轨则办理。 五、 上市交易的停复牌、暂停上市、还原上市和拆开上市   本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和拆开上市等事项按照《基金法》 相关轨则和深圳证券交易所的相关轨则实行。具体情况见基金管理东说念主届时相关公告。 六、 其他 等相关轨则内容进行颐养的，《基金合同》可相应给予修改，此事项无须召开基金份额握有 东说念主大会审议。 相应功能，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 境酬酢易所在内的其他交易场所上市交易，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。            第十节 基金份额的申购、赎回   一、 申购与赎回的场所   本基金 A 类基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种边幅，C 类基金份额的申购与赎 回仅包括场外的边幅。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外基金份额的申购和赎回场所为场 外基金销售机构的基金销售网点；场内基金份额的申购和赎回场所为具有基金销售业务履历， 且经深圳证券交易所卓越指定的登记结算机构认同的会员单元。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他边幅办理基金份额的 申购与赎回。   二、 申购和赎回的通达日实时期   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回。申购和赎回的通达日为上海证券交易所、 深圳证券交易所和香港证券交易所同期通达交易的每个服务日（基金管理东说念主决定暂停申购或 赎回时除外）。   若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时期变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金管理东说念主有权视情况对前述通达日及通达时期进行相应的颐养，但应在实施前依照《信息 表现办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   本基金 A 类基金份额已于 2016 年 11 月 10 日通达办理日常申购、赎回业务，本基金 C 类基金份额已于 2018 年 8 月 13 日通达办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或 者转念。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转念苦求且登记结算机 构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹商的各类基金份额净值为基 准进行筹商，其中 C 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额 净值； 先后次序进行规章赎回； 《业务王法》。若相关法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或登记结算机构对申购、赎 回业务等王法有新的轨则，按新轨则实行。   基金管理东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新 王法动手实施前依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   四、 申购和赎回的步骤   投资东说念主必须根据销售机构轨则的步骤，在通达日的具体业务办理时期内提议申购、赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记结算机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记结算机构说明赎回时，赎复活 效。基金份额握有东说念主赎回苦求告捷后，基金管理东说念主将自接受基金份额握有东说念主有用赎回苦求之 日（T 日）起十个服务日内（T+10 日）支付赎回款项，但中国证监会另有轨则的除外。如国 家外汇局相关轨则有变更或本基金境外投资主要阛阓的交易计帐王法有变更、基金境外投资 主要阛阓及外汇阛阓休市或暂停交易、交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银 行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能左右的因素影响业务处理历程， 则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生多数赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》联系条件处理。   基金管理东说念主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他边幅查询苦求的 说明情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回的说明以登记结算机构的说明结果为准。对于申购苦求及 申购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金管理东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述步骤王法进行颐养。基金管理东说念主应在 新王法动手实施前依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   五、 申购和赎回的数额适度   场外申购 A 类基金份额、C 类基金份额时，投资者通过直销中心初次申购的单笔最低金 额为 50,000 元东说念主民币，追加申购单笔最低金额为 1000 元东说念主民币；通过非直销销售机构销售 网点或本公司网上交易系统初次申购的单笔最低金额为 1 元东说念主民币,追加申购单笔最低金额 为 1 元东说念主民币。在稳妥法律法例轨则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他规 定的，需同期罢黜该销售机构的相关轨则。（以上金额均含申购费)   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或领受如期定额投资打算时，不受最低申购 金额的适度。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限适度。对于可能导致单一投资 者握有基金份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相避让 50%集合度的情形，基金管理东说念主有 权按影相关法律法例采选左右措施。法律法例、中国证监会另有轨则的除外。   场内申购 A 类基金份额时，每笔申购金额最低为 1 元，同期申购金额必须是整数金额 （含申购费)。   基金份额握有东说念主持理场外赎回 A 类基金份额、C 类基金份额时，每笔赎回苦求的最低份 额为 1 份基金份额（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次 性赎回或转出该类基金全部份额）               ；基金份额握有东说念主持理场内 A 类基金份额赎回时，每笔赎 回苦求的最低份额为 1 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额。   基金份额握有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转 换、转托管等)导致单个交易账户的该类别基金份额余额少于 1 份时，基金管理东说念主有权将投 资东说念主在该销售机构托管的该类别基金剩余份额一次性全部赎回。在稳妥法律法例轨则的前提 下，各销售机构对赎回份额适度有其他轨则的，需同期罢黜该销售机构的相关轨则。 的情况下，颐养上述对申购金额和赎回份额、最低基金份额余额和累计握有基金份额上限的 数目适度，或者新增基金规模左右措施，基金管理东说念主必须在颐养见效前依照《信息表现办法》 的联系轨则在指定媒介公告。 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体请参见相关公告。   六、 申购与赎回的费率   本基金根据所收取用度的各别，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购基金时收取 申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从 本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金两类基金份额分别设立代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资 东说念主在申购基金份额时可自行采选基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此转念。   投资者在申购本基金 A 类基金份额时需缴纳申购费，本基金 A 类基金份额的申购用度 由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记结算等各项 用度。具体费率如下：             申购金额(含申购费)              场内、场外申购费率   本基金 A 类基金份额对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实 施隔离的申购费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金打算筹集的资金卓越投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一打算 以及集共打算），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金管理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投 资群体具体费率如下：           申购金额(含申购费)                   场外申购费率   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购费。   赎回用度由基金赎回东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取，基金管理东说念主对握 有期少于 7 天（不含）的基金份额握有东说念主所收取赎回费全额计入基金财产，对握有期在 7 天 以上（含）的基金份额握有东说念主所收取赎回用度总额的 25%计入基金资产，其余用于支付登记 结算费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率按握无意期递减，具体费率如下：           握无意期（天）                 场内赎回费率   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率按握无意期递减，具体费率如下：           握无意期（天）                 场外赎回费率   本基金 C 类基金份额的场外赎回费率按握无意期递减，具体费率如下：           握无意期（天）                 场外赎回费率   对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购说明日至赎回说明日（不含该日）。   投资者份额握无意期记录王法以登记结算机构最新业务王法为准，具体握无意期以登记 结算机构系统记录为准。 或收费边幅实施前依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介上公告。 定基金促销打算。在基金促销行径时间，基金管理东说念主不错对投资者开展不同的费率优惠行径。   七、 申购份额与赎回金额的筹商   （1）申购份额余额的处理边幅：申购的有用份额为按本质说明的申购金额在扣除相应 的用度后，以苦求当日对应份额类别的基金份额净值为基准筹商。场外申购触及金额、份额 的筹商结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的毛病计 入基金财产。场内申购触及金额的筹商结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的毛病计入基金财产；场内申购触及份额的筹商结果领受截位法保留到 整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   （2）赎回金额的处理边幅：赎回金额为按本质说明的有用赎回份额乘以苦求当日对应 份额类别的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额，筹商结果保留到少许点后两位，少许 点后第三位四舍五入，由此毛病产生的收益或损左计入基金财产。   （1）若投资东说念主采选 A 类基金份额，则申购份额的筹商公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例如说明：   例一：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 4 万元场外申购本基金 A 类基金份额，申购费 率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元   申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份   如果投资东说念主是场内申购 A 类基金份额，申购份额为 38,005 份，其余 0.47 份对应金额返 回给投资东说念主。具体筹商公式为：   本质净申购金额=38,005×1.0400=39,525.20 元   退款金额＝40,000－39,525.20－474.31＝0.49 元   例二：某投资东说念主（特定投资群体）通过基金管理东说念主的直销中心投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.12%）=49,940.07 元   申购用度=50,000-49,940.07=59.93 元   申购份额=49,940.07/1.0400=48,019.30 份   （2）若投资东说念主采选 C 类基金份额，则申购份额的筹商公式如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例三：某投资东说念主投资 40,000 元场外申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份额 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38461.54 份   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类基金份额赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例四：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 100 天，对应 的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额筹商如下：   赎回用度=10,000×1.0160×0.5%=50.80 元   赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。   例五：某投资东说念主赎回 1 万份 C 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 3 天，则对应的赎 回费率为 1.50%，T 日 C 类份额基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=10,000×1.0160×1.50%＝152.40 元   赎回金额=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类份额基金份额净值 是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。   T 日的基金份额净值在 T 日筹商，并在 T+1 日通过基金管理东说念主网站表现。遇特殊情况， 基金管理东说念主不错适当蔓延筹商或公告。其筹商公式为：   筹商日该类基金份额净值=筹商日该类基金资产净值÷筹商日该类基金总份额   本基金基金份额净值的筹商，保留到少许点 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。   八、 申购和赎回的登记结算   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的联系轨则办理。平方情况下， 投资者申购基金告捷后，基金登记结算机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记结算手 续，投资者自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，平方情况下，基金登记结算机构在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述注册登记办理时期进行颐养，并 最迟于动手实施前依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介公告。   九、 断绝或暂停申购的情形及处理边幅   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 绩产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平方运行。 局的审批及阛阓情况进行颐养）时。 达到或者朝上 50%，或者变相避让 50%集合度的情形时。 规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例朝上基金管理东说念主轨则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计握有的份额朝上单个投资东说念主累计握有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额朝上单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 采选暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11 项情形且基金管理东说念主决定暂停申购时，基金 管理东说念主应当根据联系轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝， 被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原 申购业务的办理。   十、 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 会影响或毁伤基金份额握有东说念主利益时。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、                    基金登记系统、基金管帐系统等无法平方运行。 赎回苦求。 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 采选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述情形且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金管理东说念主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条 款处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前采选将当日可能未获受理部分给予拔除。在暂 停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理。   十一、     多数赎回的认定及处理边幅   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转念中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转念中转入苦求份额总额后的余额)朝向前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平方赎回 步骤实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有迤逦或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采选宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；采选取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被拔除。宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础筹商赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采选，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的适度。深圳证券交易所、登记结算机构 另有轨则的，从其轨则。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回苦求朝上上一通达日基金总份额 该单个基金份额握有东说念主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述条件处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得朝上 20 个 服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）多数赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公 司的联系《业务王法》办理。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他边幅在 3 个交易日内通知基金份额握有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、    暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行通达日在指定媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行通达的公告。   十三、    基金的转念   基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，相关王法由基金管理 东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相关机 构。   十四、    转托管   （1）系统内转托管 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履。 易的会员单元时，须办理已握有 A 类基金份额的系统内转托管。 的销售机构（网点）时，须办理已握有 A 类基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 记系统之间进行转托管的步履。 办理。   （3）基金销售机构或登记结算机构有权对办理转托管业务收取相关用度。   基金份额握有东说念主不错办理 C 类基金份额在不同销售机构的转托管手续，基金销售机构可 以按照其业务王法轨则的范例收取转托管费。   除非基金管理东说念主另行公告，本基金不支握 C 类基金份额握有东说念主将握有的基金份额在中国 证券登记结算有限责任公司的登记结算系统与易方达基金管理有限公司登记结算系统之间 进行转托管。   十五、    基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记结算机构可依据相关法律法例卓越业务王法，办理基金 份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、    如期定额投资打算   本基金已于 2016 年 11 月 10 日通达场外份额的如期定额投资打算。投资东说念主在办理如期 定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告 或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资打算最低申购金额。   十七、    基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生 的非交易过户以及登记结算机构认同、稳妥法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主示寂，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关贵寓，对于稳妥 条件的非交易过户苦求按基金登记结算机构的轨则办理，并按基金登记结算机构轨则的范例 收费。   十八、   基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十九、   基金份额折算   在对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。   二十、   其他   基金管理东说念主可在相关法律法例允许、相应时刻条件锻练的情况下，通达多币种的申购、 赎回业务，不同币种的申购、赎回价钱以受理苦求当日的对应币种折算净值为基准筹商。多 币种的申购、赎回业务详情以基金管理东说念主的相关公告为准。              第十一节   基金的用度与税收   一、 基金用度的种类 算、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）； 付资金所产生的合理用度） 东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主转化至新任基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换导致基金 资产转化所引起的用度； 印花税、交易卓越他税收及预扣提税（以及与前述各项联系的任何利息、罚款及用度）以及 相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 诉讼、仲裁、追索用度；   本基金拆开计帐时所发生用度，按本质开销额从基金资产总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提范例和支付边幅   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的筹商方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主在次月初 3 个服务日内出具资金划拨指 令，基金托管东说念主复核无误后于 2 个服务日内进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹商方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主在次月初 3 个服务日内出具资金划拨指 令，基金托管东说念主复核无误后于 2 个服务日内进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， 按 C 类份额前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。   销售服务费的筹商方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托 管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的边幅于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可契约中所轨则的指数 许可使用费计提方法，按前一日基金资产净值逐日计提标的指数许可使用费。指数使用费由 基金管理东说念主承担，基金管理东说念主根据指数使用许可契约所轨则的边幅支付给标的指数许可方。   如果指数使用许可费的筹商方法或费率发生颐养，本基金将领受颐养后的方法或费率计 算指数使用许可费。基金管理东说念主应实时按照《信息表现管理办法》的轨则在指定媒介进行公 告，此项颐养无须召开基金份额握有东说念主大会审议。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－17 项用度，根据联系法例及相应契约轨则，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、 不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、 与基金销售联系的用度 说明书“第十节   基金份额的申购、赎回”中的“六、申购与赎回的费率”与“七、申购份 额与赎回金额的筹商”中的相关轨则。 请具体参照我公司网站上的相关说明。 率或收费边幅实施前依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主不错在不相背法律法例轨则及《基金合同》约定的情形下根据阛阓情况制定 基金促销打算。在基金促销行径时间，基金管理东说念主不错对投资者开展不同的费率优惠行径。   五、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。             第十二节    基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以卓越他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以卓越他基金财产账户相寂然。   四、 基金财产的看护和刑事责任   本基金财产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其寄予的境外托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构 和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请 求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事责任外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。              第十三节    基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的通达日以及国度法律法例轨则需要对外表现基金净值 的非通达日。   二、 估值对象   本基金所领有的各类有价证券及本基金依据相关法律法例握有的其它资产。   三、 估值方法   （1）上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市时间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的并吞股票的收盘价进行估值。   （1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市流通基金以估值截止时点粗略取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市流通的债券，证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所阛阓未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市流通养殖品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市养殖品领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值筹商中触及主要货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民 银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币领受好意思元手脚中间货币进行换算，领受彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金管理东说念主和托管东说念主经协商可对所领受的汇率开首进行颐养。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则颐养或其他原因导致基金本质交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在相关税金颐养日或本质支付日进行相应的估值颐养。 均应被以为领受了适当的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主筹商并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主筹商的基金资产净值。因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方在对等基础上 充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的筹商结果对外给予 公布。   四、 估值步骤 份额的余额数目筹商，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从 其轨则。   每个服务日筹商基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、 估值错误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值筹商差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当立即纠正， 并采选合理的措施防护损失进一步扩大。当基金份额净值筹商差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金管理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正颐养，不作念回首处理。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行形成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪行的责任东说念主应当对由于该 估值错误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹商差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误责任方对平直损失承担补偿 责任；若估值错误责任方如故积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值错误责任方草率更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值错误的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误 责任方仍草率估值错误负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得 不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿 额加上如故取得的不妥得利返还的总和朝上其本质损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误颐养领受尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的边幅。   估值错误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹商出现错误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）基金管理东说念主及基金托管东说念主计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应通 报基金托管东说念主，按本基金合同的轨则进行公告，并报中国证监会备案。   ①本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议实行。   ②若基金管理东说念主筹商的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额 握有东说念主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪行进度各自承担相应的责任。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹商结果，固然屡次再行筹商和查对或 对基金管理东说念主领受的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情 形，以基金管理东说念主的筹商结果对外公布。   ④由于基金管理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹商错误而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、 暂停估值的情形 停交易时； 利益的保护； 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   七、 基金净值的说明   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹商，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日交易收尾后筹商当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹商结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值给予公布。   本基金各类基金份额将分别筹商基金份额净值。   八、 特殊情形的处理 金资产估值错误处理。 估值的应交税金有各别的，相关估值颐养不手脚基金资产估值错误处理。 基金托管东说念主协商一致的时期点前无法说明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不手脚基 金资产估值错误处理。 错误等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然如故采选必要、适当、 合理的措施进行检验，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基 金托管东说念主免除补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排斥或收缩由 此形成的影响。           第十四节    基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，默许的收益 分配边幅是现款分成。本基金场内份额收益分配边幅为现款分成。场内份额具体权益分配程 序等联系事项罢黜深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关轨则； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值。 一类别的每一基金份额享有同瓜分配权； 分配原则和支付边幅，不需召开基金份额握有东说念主大会审议；   四、 收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配边幅等内容。   五、 收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润筹商截止日）的时期不得朝上 15 个服务日。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的筹商方法，依照《业务王法》 实行。            第十五节      基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系轨则编制基金管帐报表；   二、 基金年度审计 格的管帐师事务所卓越注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           第十六节      基金的信息表现   一、本基金的信息表现应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《基金合同》 卓越他联系轨则。相关法律法例对于信息表现的表现边幅、登载媒介、报备边幅等轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现信息的的确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定的媒介表现，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和边幅查阅或 者复制公开表现的信息贵寓。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息表现义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除稀疏说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有 东说念主大会召开的王法及具体步骤，说明基金居品的性情等触及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息表现及基金份额握有东说念主服 务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓纲领的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）上市交易公告书   基金管理东说念主应当在基金份额上市交易三个服务日前，将《上市交易公告书》登载在指定 媒介上。   （五）基金净值信息   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹商边幅及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在指定网站上，并将年度陈说请示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在指定网站上，并将中期陈说请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈说请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   陈说期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或朝上 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说“影响投资者决策的 其他要紧信息”项下表现该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、陈说期内握有份额变 化情况及居品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中表现基金组合股产情况卓越流动性风险 分析等。   （八）临时陈说   本基金发生首要事件，联系信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）深化公告   在基金合同期限内，任何环球媒体中出现的或者在阛阓奥妙传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，相关信息表现 义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开深化，并将联系情况立即陈说中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   （十）计帐陈说   基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说请示性公 告登载在指定报刊上。   （十一）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给予公 告。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息表现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信息表现内容与 口头准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说、更新 的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金计帐陈说等公开表现的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采选一家报刊表现本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证相关报送信 息的的确、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介表现信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介表现信息，况兼在不同媒介上表现并吞 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主造就信息表现服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律王法的相关轨则。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息表现文献的存放与查阅  照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例轨则将信 息置备于公司办公场所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  第十七节     基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。   二、 《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 邻接的；   三、 基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                      第十八节   基金托管东说念主   一、 基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表现负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主握股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国 际管帐范例上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌 交易（股票代码：3968），10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2023 年 12 月 31 日，本集团总资产 110,284.83 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 17.88%，权重 法下成本充足率 14.96%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、样子支握团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天资最全的营业银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基 金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和改进精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，戮力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的行家、贴心折务的管家、让 价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+想法”，以改进的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构竣事可握续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，不休改进托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务范例，首家发布私 募基金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告捷托 管国内第一只券商集合股产管理打算、第一只 FOF、第一只信托资金打算、第一只股权私募 基金、第一家竣事货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的更动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不休造就,连年来取得业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融改进 “十佳金融居品改进奖”                                                 ； 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融改进“十佳金融产 品改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双造就”金点子决策二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；            《证券时报》                 “2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》               “2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业 务阛阓改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改进英华奖 “托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基 金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托 管银行风浪奖”。   二、 主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、实行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联破费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。中南财经大学国民经济打算专科 本科学历，高等经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行打算财务部总司理助理、副总经 理，总行零卖综合管理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁 兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债管理部总司理，本行行长助理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本行财务负责东说念主、董事会秘书。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险左右部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诫，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务训诫。   三、 基金托管业务经营情况   截止 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投资基金。   四、 托管东说念主的里面左右轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度联系法律法例和行业监管轨制，坚握称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，驻防和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞马虎、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险左右轨制，确保托管业务信息的确、准确、完满、实时；确保内控 机制、体制的不休改进和各项业务轨制、历程的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面左右及风险驻防体系：   一级里面左右及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和左右；总行 风险管理部、法律合规部、审计部寂然对资产托管业务进行评估监督，并提议内控造就管理 建议。   二级里面左右及风险驻防是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队，负责部门 里面风险防患和左右，实时发现里面左右残障，提议整改决策，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室陈说。   三级里面左右及风险驻防是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，罢黜内左右衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面左右障翳各项业务过程和操作要领、障翳整个团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对寂然，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面左右的检验、评价部门寂然于里面左右 的建立和实行部门。   （4）有用性原则。里面左右有用性包含里面左右联想的有用性、里面左右实行的有用 性。里面左右联想的有用性是指里面左右的联想障翳了整个应关爱的要紧风险，且联想的风 险草率措施适当。里面左右实行的有用性是指里面左右粗略按照联想要求严格有用实行。   （5）适当性原则。里面左右适当招商银行托管业务风险管理的需要，并粗略跟着托管 业务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公步地与我行其他业务步地阻拦，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻防的目的。   （7）要紧性原则。里面左右在竣事全面左右的基础上，关爱要紧托管业务要紧事项和 高风险要领。   （8）制衡性原则。里面左右粗略竣事在托管组织体系、机构设立、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建筑。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本轨则、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次闪现、管理要求 明确，称心风险管理全障翳的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险左右。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，领受加密、直连边幅传输数据，数据实行外乡实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行观测。   （3）客户贵寓风险左右。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 秘密，除法律法例和其他联系轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息时刻系统风险左右。招商银行对信息时刻系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，整个电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统采 取两地三中心的救急备份管理措施等，保证信息时刻系统的安全。   （5）东说念主力资源左右。招商银行资产托管部通过建立细腻的企业文化和职工培训、引发 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管理。   五、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步骤   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的轨则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行检验监督，对违背法律法例、 基金合同的指示断绝实行，独立即通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易步骤如故见效的投资指示违背法律、行政法例和 其他联系轨则，或者违背基金合同约定，实时以书面体式通知基金管理东说念主进行整改，整改的 时限应稳妥法律法例及基金合同允许的颐养期限。基金管理东说念主收到通知后应实时查对说明并 以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。                   第十九节             境外资产托管东说念主   一、 基本情况   称号: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后大路中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号, 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865 年   管理层：   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   计议东说念主：钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用等第：范例普尔 AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：钞票管理及个东说念主 银行、工商金融、环球银行及成本阛阓，为约3,900万名客户提供服务。咱们的业务汇聚遍 及欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，障翳全球62个国度和地区。   “汇通全球 开改进机”乃汇丰的服务，亦然集团价值所在。咱们施展专有的专科学问、 智商、广袤视线及多元不雅点，戮力为客户开拓簇新机遇。咱们云集东说念主才，集想广益，汇聚资 本，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、投资者、社区，以至整个这个词世界缔造更好意思好 的畴昔。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，鼓吹约 180,000 名，遍布全球 126 个国度和地区。   二、 境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金的受托东说念主职 责，包括但不限于： 资产托管契约下为基金托管之 QDII 客握有之投资； 的管帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行径的记录、账册以卓越他相关贵寓。   境外托管东说念主须及促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理努力及判断力履行联系契约所轨则 之责任与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无欺骗、轻佻、特意失职之情况下， 境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主卓越董事、东说念主员卓越代理东说念主就其等因善意及适当地履 行境外资产托管契约，或依照基金托管东说念主 (或其获授权东说念主)之指示或所为之步履而导致托管 资产遭受之任何损失、用度或任何后果均不必负上法律责任。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己欺骗、轻佻、特意失职而导致托管资产遭受之损 失(但任何附带、曲折、稀疏、隶属毁伤或惩责性毁伤补偿除外)的，基金托管东说念主应当承担相 应责任。在决定境外托管东说念主是否有罪行、轻佻等不妥步履，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主 之间的契约的适用法律及当地的证券阛阓常规决定。                     第二十节   相关服务机构   一、 基金份额销售机构   （一）直销机构：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   计议东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   （二）场内销售机构   具有基金销售履历的深圳证券交易所会员单元，具体名单详见深圳证券交易所网站。   （三）场外非直销销售机构   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。   二、 基金登记结算机构    称号：中国证券登记结算有限责任公司    住所：北京西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    电话：4008058058    传真：（010）50938907    计议东说念主：赵亦清    称号：易方达基金管理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳    电话：4008818088    传真：020-38799249    计议东说念主：余贤高   三、 讼师事务所和承办讼师    讼师事务所：国浩讼师(广州)事务所    地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层    负责东说念主：程秉    电话：020-38799345    传真：020-38799345-200    承办讼师：黄贞、陈桂华    计议东说念主：黄贞   四、 管帐师事务所和承办注册管帐师   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实行事务合伙东说念主：NgAlbertKongPing 吴港平   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册管帐师：赵雅、李明明   计议东说念主：赵雅   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 计议东说念主：赵雅          第二十一节 基金合同内容摘录   一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表现，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拆开的有限责任；   （6）不从事任何有损基金卓越他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实行见效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他稳妥条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并取得 《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转念苦求；   （12）在不违背法律法例和监管轨则且对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金管理东说念主有权代表基金份额握有东说念主以基金资 产手脚典质进行融资；   （13）依照法律法例为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资融券，转融通；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （16）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）采选、更换或拔除基金境外投资参谋人；   （18）寄予第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回、转念、 非交易过户、转托管和收益分配等业务王法；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营边幅 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寂然,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》卓越他联系轨则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的措施使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则筹商并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》卓越他联系轨则，履行信息表现及陈说义务；   （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》卓越他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予秘密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东说念主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》卓越他联系轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，况兼保证投资者 粗略按照《基金合同》轨则的时期和边幅，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近完结、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）实行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）进行境外证券投资，应当盲从当地监管机构、交易所的联系法律法例轨则。   （28）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）采选、更换境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责；   （8）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂然；对 所托管的不同的基金分别设立账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》卓越他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》卓越他联系轨则另有轨则外，在 基金信息公开表现前给予秘密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹商的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基金管理 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东说念主有未实行《基 金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》卓越他联系轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近完结、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （23）保护基金份额握有东说念主利益，按照轨则对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入犯罪、违法，应当实时向中国证监会、外管局陈说；   （24）每月收尾后 7 个服务日内，向中国证监会和外管局陈说基金管理东说念主境外投资情 况，并按相关轨则进行国际出入申报；   （25）基金托管东说念主应办理基金管理东说念主就管理本基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务。   （26）基金托管东说念主应保存基金管理东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金交易、寄予及成交记录等相关贵寓，其保存的时期应当不少于 20 年；   （27）法律法例、《基金合同》轨则的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管 原则轨则的基金托管东说念主的其他职责。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有轨则的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）转念基金运作边幅；      （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢范例；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资想法、范围或策略；      （9）变更基金份额握有东说念主大会步骤；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；      （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。      （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；      （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、 变更收费边幅、颐养基金份额类别；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；      （6）在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内，且对基金份额握有东说念主利益无本质性 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集边幅 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集并自出具书面决定之日起六十 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知边幅 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决边幅；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设计议东说念主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采选的具体通讯边幅、寄予的公证机关卓越计议边幅和计议东说念主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取边幅。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的边幅   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会边幅、通讯开会及法律法例、中国证监会允许的其 他边幅召开，会议的召开边幅由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金 份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有的联系证明文献、受托出席会议者出示的寄予东说念主的代理投票 授权寄予证明及联系证明文献稳妥法律法例、《基金合同》和会议通知的轨则，况兼握有基 金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面边幅进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的边幅视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连气儿公布相关 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的边幅收取基金份 额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的联系证明文献、受托出具书面意见的代理东说念主出示的寄予东说念主的代理投 票授权寄予证明及联系证明文献稳妥法律法例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金 登记注册机构记录相符。   基金份额握有东说念主大会应当有代表二分之一以上基金份额的握有东说念主参加，方可召开。   参加基金份额握有东说念主大会的握有东说念主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的握 有东说念主参加，方可召开。 召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、汇聚、电话、短信或其他边幅进行表决，具体边幅由 会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他边幅，具体边幅由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的边幅下，当先由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定步骤确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 计议边幅等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和稀疏决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以稀疏决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的边幅通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作边幅、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、拆开《基金合同》、与其他基金合并以稀疏决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采选记名边幅进行投票表决。   采选通讯边幅进行表决时，除非在计票时有充分的相反笔据证明，不然提交稳妥会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议通知轨则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见朦拢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议动手后文书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，自表决通过之日起见效。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行见效的基金份额握有东说念主大会的决议。 见效的基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有抑制 力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大会 审议。   三、基金合同祛除和拆开的事由、步骤以及基金财产计帐边幅   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议惩处边幅   对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、妥洽道路惩处。不肯或者不可通过协商、妥洽惩处的，任何一方均有权将 争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有抑制力，仲裁 用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚恳、发愤、尽责地履行基金 合同轨则的义务，防御基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的边幅   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或盖印并在募蚁合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面说明后见效。    《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律抑制力。    《基金合同》底本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托 管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律遵守。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。          第二十二节 基金托管契约的内容摘录   一、   托管契约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称号：易方达基金管理有限公司  注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层  法定代表东说念主：刘晓艳  成立日历：2001 年 4 月 17 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号  组织体式：有限责任公司  注册成本：13,244.2 万元东说念主民币  存续时间：握续经营  经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理  （二）基金托管东说念主  称号：招商银行股份有限公司  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时期：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字200283 号  经营范围：接纳公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信观测、谈论、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民 银行批准的其他业务。  组织体式：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 252.20 亿元  存续时间：握续经营   二、   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》中本质不错监控事项的约定， 建立相关的时刻系统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据本质情况的变化，根据《基金合同》 的约定对各投资品种的具体范围给予更新和颐养，并通知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述 投资范围对基金的投资进行监督；  本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管配合谅解 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪并吞标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、银行入款、货币阛阓器具、经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的 期权、期货等金融养殖居品和法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。  本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；基金投资标的指数成份股、备选成份 股、追踪并吞标的指数的期货期权等相关养殖器具的合约市值的资产不低于基金资产净值的 产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法例的相关轨则 发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置比例进行颐养。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当步骤后，本基金不错将 其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的相关轨则实行。   本基金管理东说念主自《基金合同》见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥上述相关 轨则。 融资比例是否稳妥基金合同的轨则进行监督。基金托管东说念主应根据《基金合同》约定的监督基 金合同约定的基金投资资产配置比例（自基金合同见效之日起满 6 个月后动手）、单一投资 类别比例适度、融资适度、股票申购适度、基金投资比例是否稳妥法例及《基金合同》轨则， 不稳妥轨则的，基金托管东说念主应书面通知基金管理东说念主实时进行整改，整改的时限应稳妥法例及 基金合同允许的投资比例颐养期限。 回绝步履   为防御基金份额握有东说念主的正当权益，除中国证监会另有轨则外，本基金回绝从事下列行 为：   （1）    承销证券；   （2）    违背轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）    从事承担无穷责任的投资；   （4）    购买不动产；   （5）    购买房地产典质按揭；   （6）    购买珍爱金属或代表珍爱金属的凭证；   （7）    购买什物商品；   （8）    除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；   （9）    利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）   参与未握有基础资产的卖空交易；   （11）   购买证券用于左右或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）   平直投资与什物商品相关的养殖品；   （13）   向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）   从事内幕交易、主宰证券价钱卓越他不刚直的证券交易行径；   （15）   法律、行政法例和中国证监会轨则回绝从事的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述回绝步履轨则，本基金可不受相关适度。法律法例或监管 部门对上述回绝步履轨则进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商 一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门轨则平直对基金合同进行变更，该变更无须召 开基金份额握有东说念主大会审议。   除违警律法例和监管部门回绝，本基金不错投资境外托管东说念主刊行的金融居品。   投资组合适度   本基金的投资组合将罢黜以下适度：   （1）    基金握有并吞家银行的入款不得朝上基金净值的 20%。在基金托管账户的入款 不错不受上述适度。   （2）    基金握有与中国证监会签署双边监管配合谅解备忘录国度或地区之外的其他 国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得朝上基金资产净值的 10%，其中握有任一国度 或地区阛阓的证券资产不得朝上基金资产净值的 3%。   （3）    基金握有非流动性资产市值不得朝上基金净值的 10%。前项非流动性资产是指 法律或《基金合同》轨则的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   （4）    基金握有境外基金的市值共计不得朝上基金净值的 10%。握有货币阛阓基金可 以不受前述适度。   （5）     基金管理东说念主管理的全部基金握有任何一只境外基金，不得朝上该境外基金总份 额的 20％。   （6）     为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得朝上基金资产净值的   （7）     本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 金不稳妥前款所轨则比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （8）     本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展 逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （9）     法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同 的约定。若基金朝上上述 1-6 项投资比例适度，应当在朝上比例后 30 个服务日内领受合理 的营业措施进行颐养以稳妥投资比例适度要求。   法律法例或监管部门取消上述投资组合适度轨则，本基金可不受相关适度。法律法例或 监管部门对上述投资组合适度轨则进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托 管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门轨则平直对基金合同进行变更，该变 更无须召开基金份额握有东说念主大会审议。   金融养殖品投资   基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格盲从下列轨则：   （1）基金的金融养殖品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 养殖品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当稳妥以下要求： 信用评级机构评级。 价值拆开交易。   （4）基金拟投资养殖品，基金管理东说念主在居品召募苦求中应当向中国证监会提交基金投 资养殖品的风险管理历程、拟领受的组合避险、有用管理策略。   （5）基金管理东说念主应当在基金管帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度陈说。   （6）基金不得平直投资与什物商品相关的养殖品。   债券假贷交易   本基金不错参与证券假贷交易，况兼应当盲从下列轨则：   （1）整个参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。   （2）应当采选市值计价轨制进行颐养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分成。 一朝借方失约，本基金根据契约和联系法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。   （4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证。   （5）本基金有权在职何时候拆开证券假贷交易并在平方阛阓常规的合理期限内要求归 还任一或整个已借出的证券。   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任。   回购交易   基金不错根据平方阛阓常规参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当盲从下列轨则：   （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行颐养以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方失约，本基金根据契约和联系法律有权保留或处置卖出 收益以称心索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行颐养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方失约，本基金根据契约和联系法律有权保留或处置 已购入证券以称心索赔需要。   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应责任。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未反璧证券总市值或整个已 售出而未回购证券总市值均不得朝上基金总资产的 50％。   前项比例适度筹商，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金朝上《基金合同》轨则的投资比例适度，应当在朝上比例后 30 个服务日内领受 合理的营业措施减仓以稳妥投资比例适度要求。 大横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应 当稳妥基金的投资想法和投资策略，罢黜握有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实行。相关交易必须事前得到托管东说念主的同意， 并按法律法例给予表现。首要关联交易应提交管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 交易敌手库由信用等第稳妥《通知》及《基金合同》要求的交易敌手组成。基金管理东说念主不错 根据本质情况的变化，实时对交易敌手库给予更新和颐养，并通知基金托管东说念主。基金管理东说念主 进行金融养殖品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应稳妥交易敌手库的范围。基金托管东说念主 对交易敌手是否稳妥交易敌手库进行监督； 事前确定稳妥条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基 金投资银行入款的交易敌手是否稳妥上述名单进行监督； 行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹商、基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等，进行业务监督、核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的违法步履，应实时通知基金管理东说念主，由基金管理东说念主 时进行查对说明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对通知县项进行复查，如基金管理东说念主未 予纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （四）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时期内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和制 度等。   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他联系轨则，或 者违背基金合同约定的，立即通知基金管理东说念主，并实时向中国证监会陈说。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易步骤如故见效的投资指示违背法律、行政法例和其 他联系轨则，或者违背基金合同约定的，由基金托管东说念主于估值日收尾且相关数据皆备后，通 知基金管理东说念主，并实时向中国证监会陈说。   （六）基金托管东说念主的投资监督陈说的准确性和完满性受限于基金管理东说念主卓越他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完满性不作任何担保、暗意或 表示，并对这些机构的信息的准确性和完满性所引起的损失不负任何责任。   （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履(包括但不限于其投资策略及决定)卓越投资 禀报不承担任何责任   三、   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例卓越行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管理东说念主筹商的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办 理计帐交收、相关信息表现和监督基金投资运作等步履。 当情理未实行或蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、                                       《基 金合同》及本托管契约联系轨则时，应实时以书面体式通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到通知后应实时查对并以书面体式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违法事项 未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的完满性和的确性，在轨则时期内回应基金管理东说念主并改正，就基金 管理东说念主的疑义进行解释或举证。   四、   基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本契约另有轨则，不得自走运用、刑事责任、分配基金的任何财产。 具体相应天资的第三方机构履行，并对该第三方机构的步履负责。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财产，由此形成的平直损 失由基金托管东说念主承担，该等责任包括但不限于还原基金财产的原状、承担因此所引起的平直 损失的补偿责任。 配托管证券； 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽营业上的合理努力确保境外托管东说念主 不得在职何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据联系 适用法律的轨则而产生的担保权利除外； 责与联系当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主。如因基金握有的资产所产生的应收资产， 并由基金托管东说念主手脚资产握有东说念主，基金托管东说念主应负责与联系当事东说念主确定到账日历并通知基金 管理东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时通知并配合基金管理东说念主采选措施进 行催收，由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 登记结算机构管理。 握有东说念主东说念主数稳妥基金合同卓越他联系轨则后，基金管理东说念主应在轨则时期内，遴聘具有从事证 券相关业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。验资完成后，基金管理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 托管东说念主刻制、看护和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行径。   （四）基金证券账户的开立和管理 所或登记结算机构的业务王法开立证券账户，基金管理东说念主应提供必要的协助。 金管理东说念主以及各自寄予代理东说念主均不得私自出借转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。   （五）其他账户的开立和管理 基金合同的轨则，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金管理东说念主应提供必要的协助。新 账户按联系王法使用并管理。 从其轨则办理。   （六）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主卓越境外托管东说念主的看护 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主卓越境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属 于基金托管东说念主卓越境外托管东说念主本质有用左右下的什物证券在基金托管东说念主看护时间的损坏、灭 失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主卓越境外托管东说念主之外机 构本质有用左右的证券不承担看护责任。   （七）证券登记 益整个东说念主(beneficialowner)的边幅握有基金财产中的整个证券。 和尽营业上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独了了列记证券不属于境外 托管东说念主，非论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方 式本质握有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、 任何其他东说念主的资产分别寂然存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的整个权、正当性或的确性（包括是 否以细腻体式转让）。 东说念主握有，但须盲从统带该系统运营的王法、条例和条件。 握有的证券除外)应按本契约约定登记。 的首要改变通知基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些阛阓发生的事件或常规变化通知基 金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改变本契约约定的证券登记边幅，基金托管东说念主卓越境外托管东说念主 应就此给予充分配合。   （八）与基金财产联系的首要合同的看护   基金托管东说念主按照法律法例看护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同及 联系凭证。基金管理东说念主代表基金签署联系首要合同后应实时将一份底本的原件或加盖公司印 章的复印件提交给基金托管东说念主。除另有轨则外，基金管理东说念主或其寄予的第三方机构在代表基 金签署与基金财产联系的首要合同期一般应保证有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份底本原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时以将首要合同传真给 基金托管东说念主，并在三十个服务日内将底本投递基金托管东说念主处，因基金管理东说念主发送的合同传真 件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东说念主负责。首要合同由基金管理东说念主 与基金托管东说念主按轨则各自看护至少 20 年。   五、   基金资产净值筹商和管帐核算   基金资产的净值筹商和管帐核算按影相关的法律法例进行，基金管理东说念主不错寄予第三方 机构完成。基金托管东说念主可寄予境外托管东说念主完成。   （一）基金资产净值的筹商和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。基金份额净值是指基金资产净 值除以基金份额总额后的价值。本基金各类基金份额将分别筹商基金份额净值。基金份额净 值的筹商精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有轨则的从其轨则。   基金管理东说念主或其寄予的第三方机构每个估值日对基金进行估值，估值原则应稳妥《基金 合同》、    《企业管帐准则》卓越他法律法例的轨则。每个服务日，基金管理东说念主将当日基金估值 结果发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到后对净值筹商结果进行复核，并在当日将复核 结果发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估值复核与 基金管帐账目的查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及相关法律法例的轨则或者未能充分防御基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主、公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其规 定处理。 有东说念主的本质损失，由罪行方赔付。若基金托管东说念主筹商的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损 失不承担责任；如果上述错误形成了基金财产或基金份额握有东说念主的不妥得利，且基金管理东说念主 及基金托管东说念主已各自承担了补偿责任，则基金管理东说念主应负责向不妥得利之主体观点返还不妥 得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各 自补偿金额的比例对返还金额进行分配。 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然如故采选必要、适当、合理的措施进行检验，然而 未能发现该错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿 责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排斥由此形成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的筹商结果对外给予公布，基金托管东说念主予 以免责。基金托管东说念主不错将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金份额净值错误的处理边幅 并采选合理的措施防护损失进一步扩大。 基金托管东说念主，按本基金合同的轨则进行公告，并报中国证监会备案。   （三）暂停估值的情形 停交易时； 利益的保护； 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （四）基金管帐核算   基金管理东说念主或其寄予的第三方机构和基金托管东说念主或其寄予的境外托管东说念主在《基金合同》 见效后，应按照两边约定的并吞记账方法和管帐处理原则，分别独赶快设立、登记和看护基 金的账册，对两边各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。由此产生的后果基金托管东说念主给予 免责。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹商和公告的， 以基金管理东说念主的账册为准。   基金管理东说念主或其寄予的第三方机构和基金托管东说念主或其寄予的境外托管东说念主应如期就管帐 数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金托管东说念主需根据相关法律法例的轨则向监管机构陈说相关信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将联系账户的详情陈说外管局；   （2）每月收尾后 7 个服务日内，向中国证监会和外管局陈说基金境外投资情况，并按 相关监管轨则进行国际出入申报；   （3）发现基金管理东说念主投资指示或资金汇出犯罪、违法的，实时向中国证监会或外管局 陈说；   （4）中国证监会和外管局轨则的其他陈说事项。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基 金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更 新基金招募说明书。季度陈说应在每个季度收尾之日起 10 个服务日内，由基金管理东说念主将编 制完毕的陈说送交基金托管东说念主复核，并于每个季度收尾之日起 15 个服务日内给予公告；中 期陈说在管帐年度半年度收尾后 45 日内，由基金管理东说念主将编制完毕的陈说送交基金托管东说念主 复核，并于管帐年度半年度收尾之日起两个月内给予公告；年度陈说在管帐年度收尾后 60 日内，基金管理东说念主将编制完毕的陈说送交基金托管东说念主复核，并于管帐年度收尾之日起三个月 内给予公告。基金年度陈说的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货相关业务履历的管帐师 事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说，中期陈说 或者年度陈说。   基金管理东说念主或其寄予的第三方机构在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管 理东说念主或其寄予的第三方机构在季度陈说完成当日，将联系陈说提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主 或其寄予的第三方机构在中期陈说完成当日，将联系陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主或 其寄予的第三方机构在年度陈说完成当日，将联系陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主之间的上述文献交易均以传确实边幅或两边约定的其他边幅进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主或其寄予的第三方 机构和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理边幅为准；若双 方无法达成一致以基金管理东说念主或其寄予的第三方机构的账务处理为准。查对无误后，基金托 管东说念主在基金管理东说念主提供的陈说上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之 前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此产生的后果 基金托管东说念主给予免责。基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   六、   基金份额握有东说念主名册的登记与看护   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号、证件号码和握有的基 金份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册， 基金管理东说念主应在相关的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额握有东说念主名册的看护   基金托管东说念主应照章妥善看护基金份额握有东说念主名册。基金托管东说念主对基金份额握有东说念主名册负 有秘密义务。除法律法例、基金合同和本契约另有轨则外，基金托管东说念主不得将基金份额握有 东说念主名册卓越中的任何信息以任何边幅向任何第三方表现，基金托管东说念主应将基金份额握有东说念主名 册卓越中的信息适度在为履行基金合同和本托管契约之目的而需要了解该等信息的东说念主员范 围之内。   七、   争议惩处边幅   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商惩处，但若自一方书面提议协 商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商边幅惩处的，则任何一方有权将争议提交位于深 圳的华南国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前有用的仲裁王法进行仲裁。仲 裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有抑制力。   争议处理时间，两边当事东说念主应各自接续履行基金合同和本托管契约轨则的义务，防御基 金份额握有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、   托管契约的修改与拆开   （一）托管契约的修改步骤   本契约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面体式对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案后见效。   （二）基金托管契约拆开出现的情形   发生以下情况，本托管契约拆开：            第二十三节 对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些服务样子：   （一）场外的基金份额握有东说念主投资交易说明服务   基金登记结算机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的场外的基金份额握有东说念主的基金交 易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交说明单。非直销销售机构基金 份额握有东说念主投资交易说明服务请参照各销售机构本质业务历程及轨则。   （二）场外的基金份额握有东说念主交易记录查询服务   场外的基金份额握有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）场外的基金份额握有东说念主的对账单服务体式 基金场外基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息，场外基金份额握有东说念主也不错向本公司定 制电子邮件体式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线谈论。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为自 己不可准确领会本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn               第二十四节 其他应表现事项                       公告事项                          表现日历 对于旗下部分基金 2023 年 5 月 26 日因港股通非交易日及境外主要投资市            2023-05-23 场节沐日暂停申购、赎回、转念、如期定额投资业务的请示性公告 对于旗下部分深市 LOF2023 年 7 月 17 日暂停申购、赎回、转念、如期定           2023-07-17 额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度陈说请示性公告                 2023-07-20 易方达基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公告                               2023-08-23 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                              2023-08-23 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期陈说请示性公告                     2023-08-30 易方达基金管理有限公司对于旗下部分深市 LOF2023 年 9 月 1 日暂停申            2023-09-01 购、赎回、转念、如期定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司对于旗下部分深市 LOF2023 年 9 月 8 日暂停申            2023-09-08 购、赎回、转念、如期定额投资业务的公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非交易日及境外主要投资            2023-10-18 阛阓节沐日暂停申购、赎回、转念、如期定额投资业务的请示性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度陈说请示性公告                 2023-10-25 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通非交   2023-12-20 易日及境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、转念、如期定额投资业 务的请示性公告 对于易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资基金（LOF）2024 年境外主                2024-01-09 要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、如期定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度陈说请示性公告                 2024-01-19 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非交易     2024-03-26 日及境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、转念、如期定额投资业务 的请示性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度陈说请示性公告                     2024-03-29 注：以上公告事项表现在轨则媒介及基金管理东说念主网站上。       第二十五节 招募说明书存放及查阅边幅   本《招募说明书》存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构处，投资者可在营业 时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十六节 备查文献 存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主处。 查阅边幅：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金管理有限公司

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