深圳商报·读创客户端记者 宁可坚

近日，华龙证券一贸易部因多项违纪被监管责令改正。

据重庆证监局1月17日发文，经查，华龙证券重庆永川东说念主民通衢证券贸易部存在向客户施济什物礼品、无基金从业资历的东说念主员销售基金、私设账外账、交付银行责任主说念主员进行客户收受、合规和账户业务办理岗职工参与客户营销的问题。上述行径违背了干系法规。

重庆证监局指出，左证干系法规，现对华龙证券重庆永川东说念主民通衢证券贸易部弃取责令改正的行政监管步地，并记入证券期货市集诚信档案。

重庆证监局强调，该贸易部应立即弃取灵验步地对上述问题进行整改，设备健全干系内戒指度，规范用度解决和职工握业行径，提升合规解决水平。

此外，该贸易部谨防东说念主牛阳也被出具警示函。

重庆证监局指出，牛阳四肢贸易部谨防东说念主，对上述问题负有径直包袱。左证干系法规，现对其弃取出具警示函的行政监管步地，并记入证券期货市集诚信档案。重庆证监局强调，该贸易部谨防东说念主应切实强化证券基金合规学问学习，严守合规底线，根绝此类问题再次发生。

贵府流露，华龙证券股份有限公司配置于2001年5月18日，是由甘肃省东说念主民政府组织筹建，经中国证监会批准的概述类全派司证券谋略机构，注册本钱63.35亿元。

华龙证券谋略限度包括：证券经纪、证券投资相关、证券承销与保荐、财务参谋人、证券自营、证券金钱解决、融资融券、代销金融家具、径直投资、证券投资基金代销、为期货公司提供中间先容业务等。

2016年头公司得胜挂牌新三板，后于2018年8月退市摘牌，全力冲刺A股上市。

从最新IPO流程来看，据上交所流露，华龙证券主板现在IPO审核气象为“已问询”，更新技艺为2024年12月30日，受理日历为2023年3月4日。

事迹方面，2023年华龙证券贸易收入为11.97亿元，同比下落10.93%；归母净利润为3.22亿元，同比下落24.2%。主贸易务中仅有自贸易务翻盘，揽收4.39亿元亚博体育，同比激增52.2%。经纪、信用、投行和资管业务均有不同程度下落。